招募说明书 中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易型绽开式指数      证券投资基金更新招募说明书         （2025 年第 1 号）     基金治理东谈主：中金基金治理有限公司     基金托管东谈主：招商证券股份有限公司          二零二五年一月                                           招募说明书                       要紧请示   中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易型绽开式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”）的召募央求于 2020 年 10 月 26 日经中国证券监督治理委员会（以下 简称“中国证监会”）证监许可〔2020〕2723 号文注册，并于 2021 年 1 月 21 日 经中国证监会证券基金机构监管部机构部函〔2021〕245 号《对于中金 MSCI 中 国 A 股海外质地交易型绽开式指数证券投资基金备案阐发的函》备案。本基金 的基金合同于 2021 年 1 月 21 日奏凯。   本基金治理东谈主保证招募说明书的内容委果、准确、完竣。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集及期货市集，基金净值会因为证券及期货市集波动等 因素产生波动，投资东谈主根据所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投 资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：市集风险、信用风险、流动性风险、 治理风险、估值风险、操作及期间风险、合规性风险、本基金零星风险、其他风 险等。本基金的投资范围中包括资产支捏证券，由于资产支捏证券一般都针对特 定机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内交流转让，该品种的流动性较 差，且典质资产的流动性较差，捏有资产支捏证券可能存在风险。本基金的投资 范围包括期货，投资期货的主要风险包括流动性风险、期货基差风险、期货合约 缓期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、繁衍品杠杆风险、敌手方风险、 平仓风险、无法平仓风险等。本基金可能投资流动性受限证券，可能存在流动性 风险、法律风险和操作风险。本基金的投资范围包括期权，投资期权的主要风险 包括但不限于市集风险、流动性风险、保证金风险、信用风险等。本基金可根据 法律法则的法律解释参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：流动性风 险，靠近大额赎回时可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风 险；信用风险：证券出借敌手方可能无法实时璧还证券，无法支付相应权益补偿 以及借约用度的风险；市集风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证                                              招募说明书 券的市集风险。本基金不错根据关系法律法则和政策的法律解释进行融资业务。融资 业务除了具有普通交易具有的市集风险外，还蕴含其零星的风险，包括但不限于 杠杆风险、强制平仓风险、监管风险、其他风险等。本基金零星风险包括：标的 指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、追踪误差禁止未达约定办法的风险、 成份股停牌的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏 离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、参 考 IOPV 决策和 IOPV 筹划弊端的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投 资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单 差错风险、二级市集流动性风险、第三方机构服务的风险（含指数编制机构罢手 服务的风险）、退补现款替代方式的风险等。本基金为股票型证券投资基金，预 期风险与预期收益高于混杂型证券投资基金、债券型基金与货币市集基金。   本基金接收完全复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的指数以及标的指数 所代表的股票市集相似的风险收益特征。指数编制决策请参见本招募说明书附 件，投资者可通过以下旅途查询指数信息：https://www.msci.com/zh/msci 指数信 息。   本基金的投资范围包括存托凭证，除靠近与其他投资沪深市集股票的基金共 同的风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风 险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制相干的 风险。   申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。   投资者投成本基金时需具有上海证券账户，但需驻防，使用上海证券交易所 基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集交易，如投资者需要使用 MSCI 中国 A 股海外质地指数成份股或备选成份股中的上海证券交易所上市股票参与 网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投 资者需要使用 MSCI 中国 A 股海外质地指数成份股或备选成份股中的深圳证券 交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。   《基金合同》奏凯后，本基金连气儿 50 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金按照基金合同的约定                                              招募说明书 标准进行计帐并拒绝，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   投资有风险，投资东谈主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金家具贵寓概要等信息败露文献，全面贯通本基金的风险收益特征 和家具特性，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 并充分沟通自身的风险承受智商，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金治理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自得”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   基金治理东谈主治理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐扬的保证。基金的 过往事迹并不预示其畴昔阐扬。   基金治理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则治理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本更新招募说明书也曾本基金托管东谈主复核。本更新招募说明书所载内容截止 日为 2025 年 1 月 21 日，关系财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 12 月 31 日 （财务数据未经审计）。                                                                                                                 招募说明书                                                              目       录                                     招募说明书                 第一部分 绪论   《中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易型绽开式指数证券投资基金招募说明 书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》（以 下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理 法律解释》(以下简称“《流动性风险治理法律解释》”) 、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其委果性、准确性、完竣性承担法律职责。   中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易型绽开式指数证券投资基金（以下简称 “基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本基金治理 东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额 的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他关系法律解释享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和 义务，应详备查阅基金的基金合同。                                             招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金 资基金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 国 A 股海外质地交易型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的 任何有用改造和补充 绽开式指数证券投资基金招募说明书》偏激更新 数证券投资基金基金家具贵寓概要》偏激更新 数证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、汇报等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共                                            招募说明书 和国证券投资基金法》及颁布机关对当每每作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对当每每作念 出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对当每每作念出 的改造 施的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对当每每作念出的改造 机关对当每每作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对当每每作念出的改造 放式指数基金业求实施详情》界说的“交易型绽开式指数基金”，简称“ETF” （Exchange Traded Fund） 基金的投资办法雷同，接收绽开式运作方式的基金 员会 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会                                   招募说明书 团体或其他组织 办法》及相干法律法则法律解释不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相干法律法则法律解释，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 证监会法律解释的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金治理东谈主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 基金治理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金治理东谈主指定的、在基金合同奏凯后代理办理本基金申购、赎回业务的机构 投资东谈主基金账户/上海证券账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的 阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并辅助基金份额捏有东谈主名册和办理非交 易过户等 限公司或接受中金基金治理有限公司奉求代为办理登记业务的机构。本基金的登 记机构为中国证券登记结算有限职责公司                                         招募说明书 开立的上海证券交易所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或上海证券交易所 证券投资基金账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得杰出 3 个月 绽开日 绽开式指数基金业务法律解释》（包括当每每改造）、中国证券登记结算有限职责公 司发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司对于交易所交易型绽开式证券投 资基金登记结算业求实施详情》（包括当每每改造）及基金治理东谈主、中国证券登 记结算有限职责公司、上海证券交易所发布的其他相干法律解释、法律解释、汇报及指南 等 央求购买基金份额的步履 申购赎回清单法律解释的申购对价向基金治理东谈主央求购买基金份额的步履                                  招募说明书 定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所法律解释的赎回对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募说明书道律解释应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 定，用于替代组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数筹划 当日现款差额的预计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 易时天职根据基金治理东谈主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据筹划并由上海证券交易所在交易时天职发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的步履 额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额                                  招募说明书 折算日为运行日再行筹划） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金 份额折算日为运行日再行筹划） 捏基金份额销售机构的操作 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的大肆 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、交流受 限的新股及非公斥地行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交易的债券等 事件                                        招募说明书                  第三部分 基金治理东谈主   一、基金治理东谈主概况   称号：中金基金治理有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层   法定代表东谈主：李金泽   设立日历：2014 年 2 月 10 日   批准设立机关：中国证券监督治理委员会   批准设立文号：中国证监会证监许可201497 号   组织样式：有限职责公司   注册成本：东谈主民币 7 亿元   存续期限：捏续经营   接洽东谈主：张显   接洽电话：010-63211122   公司的股权结构如下：           推进称号                捏股比例    中国海外金融股份有限公司               100%   二、主要东谈主员情况   李金泽先生，董事长，法学博士，海外金融博士后。历任中国工商银行股份 有限公司法律事务部副处长、处长、副总司理；中国工商银行股份有限公司山西 省分行党委委员、副行长；中国工商银行股份有限公司法律事务部（消耗者权益 保护办公室）副总司理（副主任）、海外业务部副总司理；中国民生银行股份有 限公司新加坡分行筹备组负责东谈主；民生商银海外控股有限公司首席推广官兼民银 成本控股有限公司董事会主席。现任中国海外金融股份有限公司特殊资产部负责                                        招募说明书 东谈主。    严格先生，董事，治理学学士。历任中国海外金融股份有限公司财务部副总 司理、推广总司理；中金佳成投资治理有限公司推广总司理；中金成本运营有限 公司推广总司理。现任中国海外金融股份有限公司资产托管部负责东谈主、董事总经 理；Krane Funds Advisors LLC 董事等。    缪延亮先生，董事，玄学博士。历任海外货币基金组织经济学家；国度外汇 治理局中央外汇业务中心首席经济学家；中汇储投资有限职责公司首席经济学 家。现任中国海外金融股份有限公司研究部推广负责东谈主、首席策略分析师、董事 总司理。    华海玥女士，董事，经济学学士。历任中国海外金融股份有限公司销售交易 部、融资融券部副总司理，风险治理部副总司理、推广总司理、董事总司理。曾 兼任中金浦成投资有限公司风控负责东谈主、中国海外金融股份有限公司监事会办公 室推广负责东谈主。现任中国海外金融股份有限公司风险治理部推广负责东谈主、董事总 司理。    宗喆先生，董事，高等经济师，工商治理硕士。历任中国工商银行股份有限 公司山东省分行、总行司理、高等司理、副处长；银华长安成本治理（北京）有 限公司（原银华钞票成本治理（北京）有限公司）董事总司理；中加基金治理有 限公司副总司理、总司理。现任中金基金治理有限公司总司理、财务负责东谈主、上 海分公司负责东谈主。    李耀光先生，董事，经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司托管业务 部司理，中信证券股份有限公司资产治理部高等司理，摩根士丹利华鑫证券有限 职责公司（现“摩根士丹利证券（中国）有限公司”）固定收益部司理和副总裁、 全球成本市集部副总裁和推广董事，渤海汇金证券资产治理有限公司成本市集部 总司理、金融市集部总司理（兼）、不动产投资治理部总司理（兼）、公司副总 司理。现任中金基金治理有限公司副总司理、基金司理、深圳分公司负责东谈主。    庞铁先生，落寞董事，高等治理东谈主职工商治理硕士。历任中国东谈主民大学第一 分校教师；国度经济委员会经济法则局科长；国度经济体制鼎新委员会坐蓐司、 国务院经济体制鼎新办公室产业司处长；中国电信股份有限公司董事会办公室主                                  招募说明书 任。   李玉泉先生，落寞董事，法学博士、研究员，享受国务院“政府特殊津贴”。 历任中国东谈主民保障公司办公室副处长、处长，市集斥地部处长、副总司理，法律 部总司理；中国东谈主民财产保障股份有限公司党委委员、副总裁、合规负责东谈主、上 海分公司总司理；中国东谈主民健康保障股份有限公司党委秘书、副董事长、总裁； 中国东谈主民保障集团股份有限公司党委委员、推广董事、副总裁；和泰东谈主寿保障股 份有限公司总司理。   张晓涛先生，落寞董事，治理学博士，锻真金不怕火，博士生导师、博士后合营导师。 历任中央财经大学金融学院院长助理、副院长，海外经济与贸易学院副院长，财 经研究院院长。现任中央财经大学海外经济与贸易学院院长，酒鬼酒股份有限公 司、福建圣农发展股份有限公司落寞董事。   白娜女士，监事，治理学硕士。历任航天信息股份有限公司审计部审计员； 长盛基金治理有限公司基金管帐；中国海外金融股份有限公司资产治理部高等经 理。现任中金基金治理有限公司基金运营部负责东谈主。   宗喆先生，总司理、财务负责东谈主。简历同上。   李耀光先生，副总司理。简历同上。   赖小鹏先生，治理学硕士。历任天弘基金治理有限公司、南边基金治理股份 有限公司、工银瑞信基金治理有限公司销售司理，民生加银基金治理有限公司机 构二部副总监、总监、总司理助理及上海分公司负责东谈主。现任中金基金治理有限 公司副总司理。   席晓峰先生，工学硕士。历任中原证券研究所金融工程分析师，上投摩根基 金治理有限公司风险治理部风险司理，国泰基金治理有限公司稽核监察部总监助 理，中国海外金融股份有限公司资产治理部副总司理，华泰证券（上海）资产管 理有限公司合规风控部负责东谈主、合规总监、首席风险官、守护长、副总司理；中 金基金治理有限公司副总司理。现任中金基金治理有限公司守护长。   夏静女士，理学硕士。历任普华永谈（深圳）筹商有限公司北京分公司风险                                         招募说明书 治理及里面禁止服务部司理；中国海外金融股份有限公司公司稽核部高等司理； 中金基金治理有限公司风险治理部负责东谈主。现任中金基金治理有限公司首席信息 官。   耿帅军先生，理学硕士，历任国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程分 析师，中信证券股份有限公司研究部副总裁、金融工程分析师，中国海外金融股 份有限公司研究部推广总司理、金融工程分析师。现任中金基金治理有限公司量 化指数部基金司理。治理的公募基金包括：2020 年 10 月 22 日于今担任中金 MSCI 中国 A 股海外质地指数发起式证券投资基金、中金中证沪港深优选消耗 50 指数 证券投资基金基金司理。2020 年 10 月 29 日于今担任中金沪深 300 指数增强型 发起式证券投资基金、中金中证 500 指数增强型发起式证券投资基金、中金中证 优选 300 指数证券投资基金（LOF）基金司理；2021 年 1 月 21 日于今担任中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易型绽开式指数证券投资基金基金司理，2022 年 6 月 10 日于今担任中金中证科技时尚交易型绽开式指数证券投资基金基金司理， 金司理，2023 年 3 月 14 日于今担任中金中证 1000 指数增强型发起式证券投资 基金基金司理。   宗喆先生，工商治理硕士。简历同上。   石玉女士，治理学硕士。历任中国科技证券有限职责公司、华泰联合证券有 限职责公司职员；天弘基金治理有限公司金融工程分析师、固定收益研究员；中 国海外金融股份有限公司资产治理部高等研究员、投资司理助理、投资司理。现 任中金基金治理有限公司固定收益部基金司理 。   董珊珊女士，工商治理硕士。历任中国东谈主寿资产治理有限公司固定收益部研 究员、投资司理助理、投资司理，现任中金基金治理有限公司固定收益部基金经 理。   耿帅军先生，理学硕士。简历同上。   许忠海先生，理学硕士。历任贝迪研发中心（北京）工程师；耿直证券股份                                   招募说明书 有限公司研究所研究员；中邮创业基金治理股份有限公司研究员、基金司理助理、 基金司理、投资决策委员会委员。现任中金基金治理有限公司权益部基金司理。   三、基金治理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；   四、基金治理东谈主的承诺 建立健全里面禁止轨制，选定有用步履，端庄违反《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 险禁止轨制，选定有用步履，端庄下列步履的发生：   （1）将基金治理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事投资；                                 招募说明书   （2）不公谈地对待治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事相干的交易行动；   （7）莽撞牵涉，不按照法律解释履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会法律解释辞谢的其他步履。 取有用步履，端庄违反基金合同步履的发生； 家关系法律法则及行业标准，憨厚信用、勤奋尽责；   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资商酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从 事相干的交易行动；   六、基金治理东谈主的里面禁止轨制   本基金治理东谈主高度敬爱里面风险禁止，建立了完善的风险治理体系和禁止体 系，从轨制上保障本基金的标准运作。   （1）保证公司经营运作严格顺从国度关系法律、法则和行业监管法律解释，自                                   招募说明书 觉形成称职经营、标准运作的经营念念想和经营作风；   （2）驻防和化解经营风险，提高经营治理效率，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完竣，完结公司的捏续、踏实、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其他信息委果、准确、完竣、实时。   （1）首要性原则：公司将里面禁止服务行为公司经营中的首要任务，以保 障公司业务的捏续、踏实发展；   （2）健全性原则：里面禁止服务必须躲避公司的整个业务部门和岗亭，并 涵盖到决策、推广、监督、反馈等各项经营业务过程与症结；   （3）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，维 护内控轨制的有用推广；   （4）落寞性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分郁勃公司经营运作 需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保捏相对落寞性；   （5）相互制约原则：公司里面各部门和岗亭的成立权责分明、相互牵制， 并通过切实可行的相互制衡步履来吊销里面禁止中的盲点；   （6）防火墙原则：基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他奉求资产 实行落寞运作，严格分离，差别核算；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营治理方法裁汰运作成本，提高 经济效益，力求以合理的禁止成本达到最好的内控效率，保证公司经营治理和基 金投资运作适当行业最好操守；   （8）正当合规性原则：公司内控轨制应当适当国度法律、法则、规章和各 项法律解释；   （9）全面性原则：里面禁止轨制应当涵盖公司经营治理的各个症结，不得 留有轨制上的空缺或破绽；   （10）审慎性原则：制定里面禁止轨制应当以审慎经营、驻防和化解风险为 起点；   （11）应时性原则：里面禁止轨制的制定应当跟着关系法律法则的调整和公 司经营计谋、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。                                 招募说明书   （1）组织架构   公司实行董事会携带下的总司理负责制，建立以客户服务为中枢的业务组织 架构，依据计谋筹划和公司发展需要，对各部门进行创设与调整，强调各部门之 间合理单干、相互说合、相互监督。   公司治理层在总司理携带下，谨慎推广董事会确定的里面禁止计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计谋，设立了投资决策委员会、风险管 理委员会、家具委员会等专科委员会，差别负责基金投资、风险治理、家具相干 的要紧决策。   公司根据落寞性与相互制约、相互说合原则，在精简的基础上设立郁勃公司 经营运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干合营的基础上， 明确各岗亭相应的职责和权力，建立相互配合、相互制约、相互促进的服务关系。 通过制定例范的岗亭职责制、严格的操作标准和合理的服务标准，使各项服务规 范化、标准化，有用驻防和叮咛可能存在的风险。   （2）内控过程   里面禁止过程分为事前驻防、事中监控与过后完善三个症结。 则，针对本部门和岗亭可能发生的风险制定相应的轨制和期间驻防步履； 行全面的监督与检讨，裁汰风险发生的可能性。事中监控的要点在于实施例行和 突击检讨、按时与不按时检讨以及专项检讨与概括检讨等； 业务过程进行完善。   为确保公司里面禁止办法的完结，公司对各症结的经营步履选定一定的禁止 步履，充分禁止相应业务风险。主要包括如下方面：   （1）投资治理业务禁止；   （2）市集推广及销售业务禁止；                                招募说明书   （3）信息败露禁止；   （4）信息期间系统禁止；   （5）管帐系统禁止；   （6）监察稽核禁止等。   公司对里面禁止的推广过程、效率以及应时性等进行捏续的监督。   监察稽核部按时和不按时对公司的里面禁止、要点姿色进行检讨和评价，出 具监察稽核讲明，讲明报公司守护长、总司理。   必要时，公司推进、董事会、推广监事、总司理和守护长均可要求公司聘用 外部大众就公司内控方面的问题进行检讨和评价，并出具专题讲明。外部大众可 以是讼师、注册管帐师或相干方面具有专科常识的东谈主士。   在出现新的市集情况、新的金融器具、新期间、新的法律法则等情况，有可 能影响到公司基金投资、闲居经营治理行动时，董事会下设的专科委员会对公司 的里面禁止进行全面的检讨，审查其正当、合规和有用性。若是需要作念出一定的 调整，则按法律解释的标准对里面禁止轨制进行改造。   （1）基金治理东谈主确知建立、实施和辅助里面禁止轨制是基金治理东谈主董事会 及治理层的职责；   （2）上述对于里面禁止的败露委果、准确；   （3）基金治理东谈主承诺将根据市集环境的变化及基金治理东谈主的发展不断完善 里面禁止轨制。                                   招募说明书                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称号：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈福华一都 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 111 号   法定代表东谈主：霍达   成立时分：1993 年 8 月 1 日   组织样式：股份有限公司   注册成本：86.97 亿元   存续期间：捏续经营   基金托管履历批文及文号：证监许可201478 号   接洽东谈主：韩鑫普   接洽电话：0755-26951111   招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团 长久积淀的翻新精神、市集化治理理念、海外化运营模式及稳健经营的作风，经 过三十年的发展，已成为国内领有证券市集业务全执照的一流券商。招商证券具 有踏实捏续的盈利智商、科学合理的风险治理架构、全面专科的服务智商。领有 多档次客户服务渠谈，在国内设有 259 家证券营业部，领有 5 家一级全资子公 司――招商证券海外有限公司、招商期货有限公司、招商证券资产治理有限公司、 招商致远成本投资有限公司、招商证券投资有限公司；参股博时基金治理公司、 招商基金治理公司。同期，以香港公司为海外化平台，在英国、新加坡、韩国设 立子公司，构建起国内、海外业务一体化的概括证券服务平台。招商证券致力于于 竖立“特色赫然、翻新引颈、质地第一、孝敬不凡的中国最好投资银行”，将以 不凡的金融服求完结客户价值增长，推动证券行业高出，成为客户信托、社会尊 重、推进惬意、职工自重的优秀企业。                                    招募说明书   招商证券托管部职工多东谈主领有证券投资基金业务运作素养、管帐师事务所审 计素养，以及大型 IT 公司的软件瞎想与斥地素养，东谈主员专科配景躲避了金融、 管帐、经济、筹划机等各领域，其中本科以上东谈主员占比 100%，高等治理东谈主员均 领有硕士研究生或以上学历。   招商证券是国内首批取得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各样公开 召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部领有落寞的安全监控设施， 踏实、高效的托管业务系统，完善的业务治理轨制。招商证券托管部本着“憨厚 信用、严慎勤奋”的原则，为基金份额捏有东谈主利益履行基金托管职责。除此之外， 招商证券于 2014 年 1 月取得了中国证监会对于核准招商证券股份有限公司证券 投资基金托管履历的批复，成为业内首批可从事证券投资基金托管业务的券商之 一，素养丰富，服务优质，事迹杰出。限制 2024 年四季度，招商证券共托管 67 只公募基金。   （二）基金托管东谈主的里面禁止轨制   招商证券行为基金托管东谈主：   （1）托管业务的经营运作顺从国度关系法律法则和行业监管法律解释，自觉形 成称职经营、标准运作的经营念念想和经营理念。   （2）建立科学合理、禁止严实、运行高效的里面禁止体系，保捏托管业务 里面禁止轨制健全、推广有用。   （3）驻防和化解经营风险，提高经营治理效益，使托管业务稳健运行和受 托资产安全完竣，完结托管业务的捏续、踏实、健康发展。   （4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、过程，提高业务运 作效率和效率。   招商证券股份有限公司经营治理层面设立了风险治理委员会。行为公司里面 最高风险决策机构，风险治理委员会负责审批公司全面风险治理轨制、公司风险                                  招募说明书 偏好、风险容忍度及各样风险名额目的，全面审议公司的风险治理情况。风险管 理部、法律合规部及稽核部为公司的风险治理职能部门。   托管部里面成立特意负责稽核服务的内控稽核岗，配备专职稽核东谈主员，依照 关系法律规章，对业务的运行落寞欺骗监督稽核权力。   招商证券托管部制定了各项治理轨制和操作规程，建立了科学合理、禁止严 密、运行高效的里面禁止体系，保捏托管业务健全、有用推广；安全辅助基金财 产，保捏基金财产的落寞性；实行经营场合阻塞式治理，并配备灌音和摄像监控 系统；有落寞的托管业务系统；业务治理实行复核和检讨机制，建立了严格有用 的操作制约体系；托管部缔造内控优先和风险治理的理念，培养部门全体职工的 风险驻防和阴事意志。   （三）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等法律法则的法律解释和基金合同、 托管公约的约定，对基金合同奏凯之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资 限制等进行监督，并实时请示基金治理东谈主非法风险。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主投资指示或践诺投资运作违反法律法则、基金合 同和托管公约的法律解释，应实时以电话提醒或书面请示等方式汇报基金治理东谈主限期 纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到 书面汇报后应在限期内实时查对并以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内及 时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对汇报县项进行复查，督促基 金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主汇报的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应讲明中国证监会。                                         招募说明书                   第五部分 相干服务机构 一、基金销售机构 （1）国泰君安证券股份有限公司 网址：http://www.gtja.com/ 电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 网址：http://www.csc108.com/ 电话：400-888-8108 （3）招商证券股份有限公司 网址：http://www.cmschina.com/ 电话：95565 （4）广发证券股份有限公司 网址：http://www.gf.com.cn/ 电话：95575 （5）中国星河证券股份有限公司 网址：http://www.chinastock.com.cn/ 电话：95551 （6）海通证券股份有限公司 网址：http://www.htsec.com/ 电话：95553 （7）申万宏源证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：95523 （8）国投证券股份有限公司 网址：http://www.essence.com.cn/ 电话：95517                                     招募说明书 （9）华泰证券股份有限公司 网址：https://www.htsc.com.cn/ 电话：95597 （10）东兴证券股份有限公司 网址：http://www.dxzq.net/ 电话：95309 （11）吉祥证券股份有限公司 网址：https://stock.pingan.com/ 电话：95511 转 8 （12）华安证券股份有限公司 网址：http://www.hazq.com/ 电话：95318 （13）申万宏源西部证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：400-889-5523 （14）中泰证券股份有限公司 网址：https://www.zts.com.cn/ 电话：95538 （15）中国海外金融股份有限公司 网址：https://www.cicc.com/ 电话：400-910-1166 （16）华鑫证券有限职责公司 网址：http://www.cfsc.com.cn/ 电话：95323 （17）中国中金钞票证券有限公司 网址：http://www.ciccwm.com/ 电话：95532                                     招募说明书 基金合同等的法律解释，调整销售机构并在基金治理东谈主网站公示。   二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：戴文采  电话：010-59378835  传真：010-59378839  接洽东谈主：朱立元   三、出具法律观点书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021－31358666  传真：021－31358600  承办讼师：安冬、陆奇  接洽东谈主：陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所  称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层  办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层  推广事务合伙东谈主：邹俊  电话：010-85085000                        招募说明书 传真：010-85185111 签章注册管帐师：程海良、贾君宇 接洽东谈主：程海良                                            招募说明书                    第六部分 基金的召募    本基金由基金治理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏激他关系法律解释召募，召募央求于 2020 年 10 月 26 日经中国证监会证监许 可〔2020〕2723 号文《对于准予中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易型绽开式指 数证券投资基金注册的批复》注册，并于 2021 年 1 月 21 日经中国证监会证券基 金机构监管部机构部函〔2021〕245 号《对于中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易 型绽开式指数证券投资基金备案阐发的函》备案。    本基金召募期自 2020 年 12 月 25 日至 2021 年 1 月 15 日止，共召募    本基金的基金类型为股票型证券投资基金，运作方式为交易型绽开式，存续 期限为不按时，标的指数为 MSCI 中国 A 股海外质地指数。                                   招募说明书              第七部分 基金合同的奏凯   一、基金合同的奏凯   本基金的基金合同于 2021 年 1 月 21 日奏凯。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产界限   《基金合同》奏凯后，连气儿 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在按时讲明中给以 败露；连气儿 50 个服务日出现前述情形的，本基金应当按照基金合同的约定标准 进行计帐并拒绝，且无需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有法律解释时，从其法律解释。                                  招募说明书           第八部分     基金份额折算和变更登记   为了更好的追踪标的指数，基金治理东谈主可进行基金份额折算并提前公告，无 需召开基金份额捏有东谈主大会。      一、基金份额折算的时分   基金治理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的关系规 定提前公告。      二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金治理东谈主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额捏有 东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金 份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金治理东谈主可延长办理基金份额折 算。      三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。      四、如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金治理东谈主在实施份额折算时， 可对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。                                    招募说明书            第九部分      基金份额的上市交易   一、基金份额上市   根据关系法律解释，本基金合同奏凯后，具备上市条件，自 2021 年 2 月 26 日起在上海证券交易所上市交易。（场内简称：质地 ETF，扩位证券简称：质 量 ETF，交易代码：515910）   二、基金份额的上市交易   本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵命《上海证券交易所交易 法律解释》、《上海证券交易所证券投资基金上市法律解释》、《上海证券交易所交易型 绽开式指数基金业求实施详情》等关系法律解释。   三、拒绝上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可拒绝基金的上 市交易：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所拒绝上市的，本基金可由交易型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的 绽开式指数基金，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   若届时本基金治理东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金治理东谈主 将本着堤防基金份额捏有东谈主正当权益的原则，履行适当的标准后与该指数基金合 并或者选取其他合适的指数行为标的指数。                                  招募说明书   四、基金份额参考净值（IOPV）的筹划与公告   基金治理东谈主或者基金治理东谈主奉求的其他机构在交易时天职根据基金治理东谈主 提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹划基金份额参考 净值（IOPV），并将筹划结果朝上海证券交易所发送，由上海证券交易所在交 易时天职发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体计 算方法如下：   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购、 赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清 单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现 金部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   五、相干法律法则、中国证监会、登记机构及上海证券交易所对基金上市 交易的法律解释等相干法律解释内容进行调整的，本基金将按照新法律解释推广，由此对基 金合同进行改造的不消召开基金份额捏有东谈主大会。   六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市 交易的新功能，基金治理东谈主不错在履行适当的标准后加多相应功能。   七、在不违反法律法则且不毁伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，本基金可 以央求在包括境社交易所在内的其他证券交易所上市交易，无需召开基金份额 捏有东谈主大会。                                      招募说明书          第十部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   基金投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场合或 按申购赎回代理机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金治理东谈主可 根据情况变更或增减基金申购赎回代理机构，并在基金治理东谈主网站公示。   二、申购和赎回的绽开日实时分   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易 所、深圳证券交易所的闲居交易日的交易时分，但基金治理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的法律解释公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系法律解释在指定媒介上公告。   本基金自 2021 年 2 月 26 日起绽开日常申购赎回业务。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者援助。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或援助 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 他对价；                                  招募说明书 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东谈主 必须在新法律解释出手实施前依照《信息败露办法》的关系法律解释在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据申购赎回代理机构法律解释的标准，在绽开日的具体业务办理时 间内提倡申购或赎回的央求。   投资者申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回 央求时，必须捏有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回的央求不成立。   投资东谈主的申购、赎回央求在受理后由登记机构进行阐发。如投资东谈主未能提供 适当要求的申购对价，则申购不成立。如投资东谈主捏有的适当要求的基金份额不足 或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适当要求的 赎回对价，则赎回失败。   申购赎回代理机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定奏凯，而仅 代表申购赎回代理机构确乎吸收到该央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发 结果为准。基金治理东谈主应以交易时分结果前受理有用申购和赎回央求确今日行为 申购或赎回央求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T 日内对该交易 的有用性进行阐发。   对于申购、赎回央求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利， 不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   本基金的申购和赎回的计帐交收与登记法律解释适用《业务法律解释》及与各方相干 公约的关系法律解释。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用相干业务法律解释和参与各方相干公约的关系法律解释。对于本                                  招募说明书 基金的申购、赎回业务接收净额结算的方式，基金份额、上交所上市的成份股的 现款替代、深交所上市的成份股的现款替代接收净额结算的方式，申购赎回业务 波及的现款差额和现款替代退补款接收代收代付。   投资者 T 日申购奏凯后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 上交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理机构、基金治理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回奏凯后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额 的刊出与上交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款 替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发 送给申购赎回代理机构、基金治理东谈主和基金托管东谈主。   若是登记机构和若是基金治理东谈主在计帐交收时发现不成闲居践约的情形，则 依据《业务法律解释》及与各方相干公约进行处理。   基金治理东谈主及登记机构可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额捏有 东谈主本质性利益的前提下，对计帐交收与登记的办理时分、方式进行调整，基金管 理东谈主将在调整实施前依照关系法律解释在指定媒介上给以公告。   五、申购与赎回的数目限制 本基金最小申购赎回单元为 300 万份。基金治理东谈主可根据基金运作情况、市集变 化以及投资者需求等因素对基金的最小申购、赎回单元进行调整并提前公告。 以对当日的申购总界限或赎回总界限进行禁止，并在申购赎回清单中公告。 参见更新的招募说明书或相干公告。 基金治理东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。                                   招募说明书 基金治理东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可选定上述步履对基金界限给以控 制。具体见基金治理东谈主相干公告。 份额等数目限制。基金治理东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的关系规 定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 筹划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当标准，不错适当延长筹划 或公告。 金差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金治理东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据 申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 证券交易所开市前公告。如遇特殊情况，不错适当延长筹划或公告，并报中国证 监会备案。申购赎回清单的内容与样式见下文“七、申购赎回清单的内容与样式”。 的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相干用度。   基金治理东谈主不错在不违反相干法律法则且不影响基金份额捏有东谈主本质性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单筹划和公告时分进行调整并公告。   七、申购赎回清单的内容与样式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值 偏激他相干内容。                                  招募说明书   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的法律解释， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：辞谢现款替代（璀璨为“辞谢”）、不错现款 替代（璀璨为“允许”）、必须现款替代（璀璨为“必须”）和退补现款替代（璀璨 为“退补”）。   辞谢现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使 用现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款行为替代。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款行为替代。   退补现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券必须使用现款行为替代，根据基金治理东谈主买卖情况，与投资者进行退款 或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券。现在仅适用于标的指数成份股中上海证券交易所上市的股 票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹划公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。若是 上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所汇报法律解释的参考 价钱为准。                                      招募说明书   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主需在证 券规复交易后买入，而践诺买入价钱加上相干交易用度后与申购时的最新价钱可 能有所各别。为便于操作，基金治理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。   若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金治理东谈主将 退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本， 则基金治理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金治理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有闲居交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内， 基金治理东谈主有权以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 践诺购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券践诺购入成本加上按照 T+2 日收盘价筹划的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所闲居交易日已达到 20 日而该证券 闲居交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加 上按照最近一次收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）， 基金治理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，相干款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为有用禁止基金的追踪偏离度和追踪误差，基金治理东谈主可法律解释 投资者使用不错现款替代的比例算计不得杰出申购基金份额资产净值的一定比                                             招募说明书 例。现款替代比例的筹划公式为：                 n                ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱   现款替代比例（%）?   i ?1                                           ? 100 %                       申购基金份额 ? 基金份额参考净值   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金 治理东谈主出于保护捏有东谈主利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹划方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于标的指数成份股中深圳证券 交易所上市的股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的筹划公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1+现款 替代溢价比例）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1-现款替 代折价比例）。   ③替代金额的处理标准   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金治理东谈主将买入该证券，践诺买入价钱加上相干交易用度后与该证 券调整后 T 日开盘参考价可能有所各别。为便于操作，基金治理东谈主在申购赎回 清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额 高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金治理东谈主将退还多收取的差额；若是 预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金治理东谈主将向投资者 收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金治理东谈主将卖出该证券，践诺卖出价钱扣除相干交易用度后与该证                                     招募说明书 券调整后 T 日开盘参考价可能有所各别。为便于操作，基金治理东谈主在申购赎回 清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付替代金额。若是预先支付的金额 低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金治理东谈主将退还少支付的差额；若是 预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金治理东谈主将向投资者 收取多支付的差额。   基金治理东谈主将自 T 日起在收到申购交易阐发后按照“时分优先、实时申报” 的原则按序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐发后按照“时分优先、 实时申报”的原则按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有闲居交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内 完成上述交易。   时分优先的原则为：申购赎回标的相似的，先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后规章按照上交所阐发申购赎回的时分确定。   实时申报的原则为：基金治理东谈主在深交所连气儿竞价期间，根据收到的上交所 申购赎回阐发记录，在期间系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的交 易指示。   T 日基金治理东谈主按照“时分优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时分规章，以替代金额与被替代证券 的按序践诺购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时分优先”的原则按序与赎回投资者确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时分规章，以替代金额 与被替代证券的按序践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金 应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代的部分证 券，T 日后基金治理东谈主不错不绝进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购                                    招募说明书 入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘 价筹划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所闲居交易日已达到 20 日而该证券 闲居交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价筹划的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价筹划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日后）至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个服务日，基金治理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送 给相干申购赎回代理机构和基金托管东谈主，相干款项的计帐交收将于而后 3 个工 作日内完成。   预估现款部分是指由基金治理东谈主筹划并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其筹划公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回 清单中必须用现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中退补现款替代成份 证券的数目与相应证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不错用                                    招募说明书 现款替代的整个成份证券的数目与相应证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申 购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与相应证券调整后 T 日开盘参考 价相乘之和）   若 T 日为基金分红除息日，则筹划公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基 金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。   若 T 日为基金篮子份额调整奏凯日，则筹划公式中的“T-1 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需根据调整前后篮子份额按比例筹划。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   现款差额指最小申购赎回单元的资产净值与按当日收盘价筹划的最小申购 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差，T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回 清单中公告，其筹划公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必 须用现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数 量与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不错用现款替代的整个成份 证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中辞谢用现款替代成 份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金治理东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的样式进行修改。   申购赎回清单的样式例如如下：                                               招募说明书 最新公告日历 基金称号 基金治理公司称号 一级市集基金代码   T-1 日信息内容 现款差额（单元：元） 最小申购、赎回单元净值（单元：元） 基金份额净值（单元：元）   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分 （单元：元） 现款替代比例上限 申购上限（单元：份） 赎回上限（单元：份） 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元：份） 申购赎回的允许情况   成份股信息内容： 证券代码   证券简称   股 票   现 金 替 申 购 现 金 赎 回 现 金 替代金额               数 量   代璀璨        替 代 溢 价 替 代 折 价 (单元：东谈主               （股）              比例     比例      民币元)   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。                                      招募说明书 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 格且接收估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 者 IOPV 筹划弊端、申购赎回清单编制弊端。 价钱特殊波动等特殊情形时。 申购，或者指数编制单元、上海证券交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编 制或编制不当。上述特殊情况指基金治理东谈主无法想到并不可禁止的情形，包括但 不限于系统故障、辘集故障、通信故障、电力故障、数据弊端等。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金 治理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金治理东谈主应当根据关系法律解释在指定媒 介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况吊销时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回 对价：                                     招募说明书 投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回对价。 金资产净值或者办理赎回业务。 治理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回央求。 格且接收估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限； 者 IOPV 筹划弊端、申购赎回清单编制弊端。 赎回，或者指数编制单元、上海证券交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编 制或编制不当。上述特殊情况指基金治理东谈主无法想到并不可禁止的情形，包括但 不限于系统故障、辘集故障、通信故障、电力故障、数据弊端等。   发生上述第 1、2、3、5、7、8、9、10 项情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎 回或减慢支付赎回对价时，基金治理东谈主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回 央求，基金治理东谈主应足额兑付。在暂停赎回的情况吊销时，基金治理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 理东谈主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体 办理方式等相工作项届时将另行公告。                                 招募说明书 ETF，详细追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，接收绽开式 运作方式的基金。若本基金治理东谈主推出勾通基金，在本基金上市之前，勾通基金 不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 捏有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 引》要求的特定机构投资者，基金治理东谈主可在不违反法律法则且对捏有东谈主利益无 本质性不利影响的情况下，安排特意的申购方式，并于新的申购方式出手推广前 另行公告。 书面奉求代理公约。 情况下，通达其他服务功能，并提前公告。 利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公 告。      十一、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、适当法律法则的其它非交易过户(可补 充其他情况)。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本 基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主死字，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据奏凯司法文告将基金份额捏有东谈主捏有的                                招募说明书 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵寓，对于适当条件的非交易过户央求按基金登记机 构的法律解释办理，并按基金登记机构法律解释的标准收费。   十二、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法律解释的标准收取转托管费。   十三、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法则、中国证监会或法 院判决、裁定另有法律解释的除外。   十四、基金计帐交收与登记模式的切换   基金合同奏凯后，若上海证券交易所针对跨市集交易型绽开式指数证券投 资基金推出新的计帐交收与登记模式，在对基金份额捏有东谈主无本质性不利影响的 前提下，经履行关系标准后，本基金治理东谈主有权调整本基金的计帐交收与登记模 式，不消召开捏有东谈主大会审议。   十五、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会认同的交易场合或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。                                  招募说明书            第十一部分 基金的投资   一、投资办法   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地 完结投资办法，基金还可投资于非成份股(含中小板、创业板偏激他中国证监会 注册或核准上市的股票)、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债、次 级债、地点政府债、政府支捏机构债、企业债、公司债、可援助债券（含分离交 易可援助债券的纯债部分）、可交换债券、短期融资券（含超短期融资券）、中 期单子等）、债券回购、货币市集器具、资产支捏证券、银行进款、同行存单、 股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须适当中国证监会相干法律解释）。   本基金可根据相干法律法则和基金合同的约定，参与融资、转融通证券出借 业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证） 的比例不低于非现款基金资产的 80%，且不低于基金资产净值的 90%，因法律 法则的法律解释而受限制的情形除外。本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国 债期货合约和股票期权需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 国债期货、股票期权偏激他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的法律解释 推广。   三、投资策略   （一）股票投资策略                                 招募说明书   本基金主要选定完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建 基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调整。当预 期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况（如流 动性不足、成份股长久停牌、法律法则限制等）导致流动性不足时，或其他原因 导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金治理东谈主不错对投资组合治理进行适当 变通和调整，从而使得投资组合详细地追踪标的指数。   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值禁止在 0.2%以内，年化追踪误差控 制在 2%以内。   指数成份股发生赫然负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调整 的，基金治理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，概括沟通成份股的退市 风险、其在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应调整。   （二）存托凭证投资策略   本基金在概括沟通预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   （三）债券投资策略   本基金基于流动性治理及策略性投资的需要，参与债券投资，其投资目的是 保证基金资产流动性，有用利用基金资产，概括运用利率策略、债券类属配置策 略等策略进行个券选定。   （四）资产支捏证券投资策略   本基金将捏续研究和密切追踪国内资产支捏证券品种的发展，将通过宏不雅经 济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预 测资产池畴昔现款流变化，制定周详的投资策略。在具体投资过程中，要点堤防 标的证券刊行条目、基础资产的类型，估量提前偿还率变化对标的证券的久期与 收益率的影响，加强对畴昔现款流踏实性的分析。   （五）股指期货投资策略                                招募说明书   为有用禁止指数的追踪误差，本基金在进行股指期货投资时，根据风险治理 原则，以套期保值为主要目的，通过对质券市集和期货市集运行趋势的定量化研 究，结合资指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，并与现货资产进行匹配。   （六）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险治理的原则，以套期保值为主要目的，结合 投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律法则的相干限制和要求，确定参与 股票期权交易的投资时机和投资比例。若相干法律法则发生变化时，基金治理东谈主 股票期权投资治理从其最新法律解释，以适当上述法律法则和监管要求的变化。   畴昔如法律法则或监管机构允许基金投资其他期权品种，例如指数期权、场 外繁衍器具等金融家具，本基金将在履行适当标准后，纳入投资范围并制定相应 投资策略。   （七）国债期货投资策略   本基金投资国债期货以套期保值为主要目的。结合国债交易市集和期货市集 的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作， 获取逾额收益。   （八）参与转融通证券出借和融资业务投资策略   为更好地完结投资办法，在加强风险驻防并顺从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投 资者者类型与机构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。在具体投资过程中，本基金通过对宏不雅 经济变量和宏不雅经济政策进行分析，积极主动的估量畴昔的利率趋势，选定风险 调整后的收益高的品种进行参与，完结转融通证券出借业务对基金资产的最优贡 献。本基金将严格禁止转融通证券出借业务的流动性风险和接收约定申报方式的 信用风险治理，根据借约公司的分类评级、财务现象、治理水温文债务水对等因 素，选定敌手方，结合适度散播出借个股、出借期限和出借敌手的理念方法，构 造和优化组合，散播风险。   此外，本基金将利用融资买入证券行为组合流动性治理器具，提高基金的资 金使用效率，以融入资金郁勃基金现货交易、期货交易、赎回款支付等流动性需                                     招募说明书 求。   畴昔，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不篡改投资办法及本基金风 险收益特征的前提下，相应调整和更新相干投资策略，并在招募说明更新中公告。      四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不 低于非现款基金资产的 80%，且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （4）本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例，不得杰出 该资产支捏证券界限的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支捏 证券，不得杰出其各样资产支捏证券算计界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等级下降、不再适当投资标准，应在评 级讲明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货、国债期货交易，应顺从下列投资比例限制：                                  招募说明书 金资产净值的 10%。 的股票总市值的 20%。 筹划）应当适当基金合同对于股票投资比例的关系约定； 得杰出上一交易日基金资产净值的 20%。 金资产净值的 15%。 有的债券总市值的 30%。 卖出洋债期货合约价值，算计（轧差筹划）应当适当基金合同对于债券投资比例 的关系约定。 得杰出上一交易日基金资产净值的 30%。 券市值之和，不得杰出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等。 易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款。   （11）本基金参与股票期权交易，应顺从下列投资比例限制： 捏有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物；                                     招募说明书 按照行权价乘以合约乘数筹划；   （12）本基金郁勃“最近 6 个月日均基金资产净值不低于 2 亿元”的前提下参 与转融通证券出借业务的，并顺从下列投资比例限制： 上的出借证券应纳入流动性受限资产的范围； 均筹划。   因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金治理东谈主之外的因素致 使基金不适当上述法律解释的，基金治理东谈主不得新增转融通证券借出业务。   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得杰出该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东谈主之 外的因素致使基金不适当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推广，与境 内上市交易的股票合并筹划；   （17）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（12）、（14）、（15）情形之外，因证券市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制 等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述法律解释投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会法律解释的特殊情形除外。法律                                 招募说明书 法则或中国证监会另有法律解释的，从其法律解释。   基金治理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏凯之日起 出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的法律解释为准，但须提 前公告，不需要经基金份额捏有东谈主大会审议。如本基金加多投资品种，投资限制 以法律法则和中国证监会的法律解释为准。   为堤防基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反法律解释向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法律解释的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会法律解释辞谢的其他行动。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、践诺 禁止东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适当基金的投资办法和投资策略，遵照基金份 额捏有东谈主利益优先原则，驻防利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱推广。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以败露。要紧关联交易应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管机构取消上述辞谢步履的，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当标准后，则本基金投资不再受相干限制。                                     招募说明书   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：MSCI 中国 A 股海外质地指数收益率。   本基金为交易型绽开式指数基金，将详细追踪标的指数 MSCI 中国 A 股国 际质地指数，努力追求追踪偏离度和追踪误差最小化。因此，选定本基金事迹比 较基准为 MSCI 中国 A 股海外质地指数收益率。   畴昔若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会讲明并提倡惩处方 案，如更换基金标的指数、援助运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金 治理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额捏 有东谈主利益优先原则辅助基金投资运作。   若标的指数变更对基金投资无本质性不利影响（包括但不限于编制机构变 更、指数改名等），经基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履 行适当标准后在指定媒介上实时公告，并在更新的招募说明书中列示。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金接收完全复制法追踪标的指数的阐扬，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   七、基金治理东谈主代表基金欺骗推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益；                                                  招募说明书 东谈主牟取任何不当利益。      八、基金投资组合讲明      基金治理东谈主的董事会及董事保证本讲明中所载贵寓不存在伪善记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的委果性、准确性和完竣性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主根据本基金合同法律解释，复核了本讲明中的财务目的、净值阐扬和 投资组合讲明等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏。      以下内容摘自中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易型绽开式指数证券投资基 金 2024 年第 4 季度讲明。                                          占基金总资产的比例 序号          姿色          金额（元）                                             （%）       其中：股票             236,346,945.10          96.45       其中：债券                          -              -       资产支捏证券                         -              -       其中：买断式回购的买入返                                      -                -       售金融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                               占基金资产净值 代码         行业类别         公允价值（元）                                                 比例(%)  A    农、林、牧、渔业                            -            -  B    采矿业                     11,027,566.00         4.51  C    制造业                    184,522,029.06        75.39  D    电力、热力、燃气及水坐蓐和            2,356,616.00         0.96                                                              招募说明书       供应业 E     建筑业                                            -             - F     批发和零卖业                                         -             - G     交通运输、仓储和邮政业                                    -             - H     住宿和餐饮业                                         -             -       信息传输、软件和信息期间服                      13,545,457.12          5.53 I       务业 J     金融业                                6,900,000.00           2.82 K     房地产业                                          -              - L     租借和商务服务业                           4,951,229.00           2.02 M     科学研究和期间服务业                         5,879,537.92           2.40 N     水利、环境和群众设施治理业                      1,611,435.00           0.66 O     住户服务、修理和其他服务业                                 -              - P     汲引                                            -              - Q     卫生和社会服务                            5,553,075.00           2.27 R     文化、体育和文娱业                                     -              - S     概括                                            -              -       算计                               236,346,945.10          96.57      本基金本讲明期末未捏有积极股票投资。      本基金本讲明期末未捏有港股通股票资产。 股票投资明细                                                        占基金资产净值比例 序号    股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元）                                                           （%）                                    招募说明书 股票投资明细     本基金本讲明期末未捏有积极股票投资。     本基金本讲明期末未捏有债券。 细     本基金本讲明期末未捏有债券。 券投资明细     本基金本讲明期末未捏有资产支捏证券。 明细     本基金本讲明期末未捏有贵金属。 细     本基金本讲明期末未捏有权证。     本基金本讲明期末未捏有股指期货。     本基金本讲明期末未捏有股指期货。     本讲明期末，本基金未捏有国债期货。     本基金本讲明期末未捏有国债期货。                                       招募说明书  本基金本讲明期末未捏有国债期货。 查，或在讲明编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探望，或在 讲明编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。  本基金投资的前十名股票未超出基金合同法律解释的备选股票库。 序号        称号             金额（元）  本基金本讲明期末未捏有处于转股期的可援助债券。  本基金本讲明期末指数投资前十名股票中不存在交流受限的情况。  本基金本讲明期末未捏有积极股票投资。  由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                                                                   招募说明书                       第十二部分 基金的事迹      基金治理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则治理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其畴昔表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金基金合同奏凯日为 2021 年 1 月 21 日，基金事迹数据限制 2024 年 12  月 31 日 。                                            事迹比       事迹比拟                               净值增                     净值增长                   较基准       基准收益       阶段                      长率标                             ①－③      ②－④                      率①                    收益率       率标准差                               准差②                                             ③          ④  金合同奏凯日）至           -13.99%   1.57%        -12.27%    1.71%   -1.72%   -0.14%                     -21.76%   1.53%        -23.40%    1.58%   1.64%    -0.05%                     -19.05%   0.97%        -21.82%    1.01%   2.77%    -0.04%                      -4.50%   1.74%         -6.74%    1.81%   2.24%    -0.07% 自基金合同奏凯起至                     -47.98%   1.48%        -51.00%    1.56%   3.02%    -0.08%                                招募说明书                 第十三部分 基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。      四、基金财产的辅助和刑事职责   本基金财产落寞于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主辅助。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的法律解释刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章驱除或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推广。                                招募说明书            第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易场合的交易日以及国度法律法则 法律解释需要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、期货合约、股票期权、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门关系法律解释。   （一）对存在活跃市集且粗略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则法律解释的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接收最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交易日的报价不成委果反馈公允价值的，叮咛报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金治理东谈主不应试虑因其大批捏有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接收在当前情况下适用况兼有实足 可利用数据和其他信息支捏的估值期间确定公允价值。接收估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                                  招募说明书   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮咛 估值进行调整并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可援助债券以逐日收盘价行为估值全价；交易所上 市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接收估值期间确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产支捏证券，接收估值期间确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，叮咛市集报价进行调整以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接收估值期间确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌                                招募说明书 的统一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，接收估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司推进公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等交流受限股票，按监 管机构或行业协会关系法律解释确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各别，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接收最近交 易日结算价估值。 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接收最近交易日 结算价估值。 关法律解释进行估值。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。                                     招募说明书 按国度最新法律解释估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的法律解释或者未能充分堤防基金份额捏有东谈主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关系法律法则，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的观点，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的筹划结果对外给以公布。   五、估值标准 额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有法律解释的，从其法律解释。   基金治理东谈主每个服务日筹划基金资产净值及基金份额净值，并按本基金合同 约定公告。 或本基金合同的法律解释暂停估值时除外。基金治理东谈主每个服务日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延长筹划或 公告。   六、估值弊端的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适当、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端 时，视为基金份额净值弊端。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                                 招募说明书   本基金运作过程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪行形成估值弊端，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪行 的职责东谈主应当对由于该估值弊端碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值弊端处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值弊端职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端职责方承担； 由于估值弊端职责方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东谈主形成损失的，由估 值弊端职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值弊端职责方也曾积极融合，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值弊端职责方叮咛更正的情况向关系当事东谈主进行阐发，确保估值弊端已得 到更正。   （2）估值弊端的职责方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值弊端的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弊端而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值弊端职责方仍叮咛估值弊端负责。若是由于取得不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事 东谈主享有要求托付不当得利的权利；若是取得不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不当得 利返还的总和杰出其践诺损失的差额部分支付给估值弊端职责方。   （4）估值弊端调整接收尽量规复至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   估值弊端被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值弊端发生 的原因确定估值弊端的职责方；                                  招募说明书   （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端形成的损失 进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向关系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值筹划出现弊端时，基金治理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的步履端庄损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有法律解释的，从其法律解释处理。若是行 业另有通行作念法，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 格且接收估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责筹划，基金托管东谈主负责进行 复核。基金治理东谈主应于每个绽开日交易结果后筹划当日的基金资产净值和基金份                                 招募说明书 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核阐发后发送给基金 治理东谈主，由基金治理东谈主依据基金合同和相干法律法则的法律解释对基金净值按约定予 以公布。   九、特殊情况的处理方法 值时，所形成的误差不行为基金资产净值估值弊端处理。 记结算公司品级三方机构发送的数据弊端等原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然 也曾选定必要、适当、合理的步履进行检讨，但未能发现该弊端的，由此形成的 基金资产估值弊端，基金治理东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿职责。但基金治理东谈主和基 金托管东谈主应当积极选定必要的步履吊销或消弱由此形成的影响。                                   招募说明书           第十五部分 基金的收益分派   一、基金收益分派原则 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥 补浮动亏本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金 治理东谈主按照监管部门要求履行适当标准后，酌情调整以上基金收益分派原则，此 项调整不需要召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   二、基金分派数额的确定   在收益评价日，基金治理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的 筹划方法如下：基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一 日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为运行日再行筹划）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份 额折算，则以基金份额折算日为运行日再行筹划）。   期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆分或合 并调整后的基金份额折算日为运行日再行筹划上述目的。   收益评价日日历以本基金日后相干公告为准。                                招募说明书   三、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明限制收益分派基准日的基金收益分派对象、分 配时分、分派数额及比例、分派方式等内容，具体见届时公告。   四、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的关系法律解释在指定媒介公告。   法律法则或监管机关另有法律解释的，从其法律解释。   五、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                     招募说明书            第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。治理费的筹划 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休                                          招募说明书 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日 期顺延。   本基金按照基金治理东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用公约中所法律解释 的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。在频繁情况下，指数使用许可 费按逐日基金资产净值每季度 0.01%的费率计提。筹划方法如下：   H=E×0.01%÷当季度天数   H 为逐日计提的指数使用许可费   E 为前一日的基金资产净值   基金合同奏凯后的指数许可使用费按日计提，按季支付。根据基金治理东谈主与 标的指数供应商签订的相应指数许可公约的法律解释，标的指数许可使用费的收取下 限为每季度 5,000 好意思元或等值东谈主民币（即不足 5,000 好意思元时按照 5,000 好意思元或等 值东谈主民币收取）。计费期间不足一季度的，根据践诺天数按比例筹划。   基金治理东谈主可根据指数许可使用合同和基金份额捏有东谈主的利益，对上述计提 方式进行合理变更并公告。   若是指数使用公约约定的指数许可使用费的筹划方法、费率和支付方式等发 生调整，本基金将接收调整后的方法或费率筹划指数许可使用费，而无需召开基 金份额捏有东谈主大会。基金治理东谈主将在招募说明书更新或其他公告中败露基金最新 适用的方法。                                   招募说明书   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关系法则及相应公约规 定，按用度践诺开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的法律解释代扣代缴。                                        招募说明书             第十七部分 基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照关系法律解释编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。      二、基金的年度审计 相干业务履历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的关系法律解释在指定媒介公告。                                 招募说明书           第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险治理法律解释》、《基金合同》偏激他关系法律解释。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法则和中国证监会法律解释的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的法律解释败露基金信息，并保证所败露信息的委果性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会法律解释时天职，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》 约定的时分和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：                                  招募说明书      四、本基金公开败露的信息应接收中语文本。如同期接收外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。   本基金公开败露的信息接收阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓概要 基金份额捏有东谈主大会召开的法律解释及具体标准，说明基金家具的特性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金治理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏凯后，基金家具贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金治理东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的， 基金治理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金家具 贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告、《基金合同》请示性公告登                                 招募说明书 载在指定报刊上；将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金家具贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏凯公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日（若遇法定节沐日指定报 刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在指定媒介上登载《基金合 同》奏凯公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在出手办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前， 基金治理东谈主应当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在本基金基金份额出手上市交易后或出手办理基金份额申购或者赎回后，基 金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或 者营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站上败露 半年度和年度临了一日基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）申购赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东谈主将在每个绽开日通过指 定网站或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金治理东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个服务日将基金份额折算 日公告登载于指定媒介上。基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更 登记后，基金治理东谈主应依照《信息败露办法》的关系法律解释将基金份额折算结果公 告登载于指定媒介上。                                  招募说明书   （七）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金治理东谈主应当在基金份额上市交 易前 3 个服务日将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易 公告书请示性公告登载在指定报刊上。   （八）基金按时讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明   基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年 度讲明登载于指定网站上，并将年度讲明请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲明中的财务管帐讲明应当经过具有证券、期货相干业务履历的管帐师事务所 审计。   基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将 中期讲明登载在指定网站上，并将中期讲明请示性公告登载在指定报刊上。   基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲明， 将季度讲明登载在指定媒网站上，并将季度讲明请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏凯不足 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度讲明、中 期讲明或者年度讲明。   如讲明期内出现单一投资者捏有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在按时讲明“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、讲明期末捏有份额及占比、讲明 期内捏有份额变化情况及本基金的零星风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金捏续运作过程中，基金治理东谈主应当在基金年度讲明和中期讲明中败露 基金组合资产情况偏激流动性风险分析等。   （九）临时讲明   本基金发生要紧事件，关系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲明书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：                                   招募说明书 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 禁止东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺禁止东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其它要紧关联交易事项，中国证监会另有法律解释的情形除外； 生变更；                                      招募说明书 有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元的情形； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会法律解释的其他事项。   （十）走漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，相干信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开走漏， 并将关系情况立即讲明中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   （十一）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）计帐讲明   基金合同出现拒绝情形的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐讲明。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在指定 网站上，并将计帐讲明请示性公告登载在指定报刊上。   （十三）投资股指期货的信息败露   基金治理东谈主应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等按时讲明和招募说明书 （更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投 资政策和投资办法等。   （十四）投资国债期货的信息败露   本基金应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等按时讲明和招募说明书（更 新）等文献中败露国债期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风                                  招募说明书 险目的等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 投资政策和投资办法。   （十五）投资资产支捏证券的信息败露   本基金投资资产支捏证券，基金治理东谈主应在基金年度讲明及中期讲明中败露 其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲明期内 整个的资产支捏证券明细。基金治理东谈主应在基金季度讲明中败露其捏有的资产支 捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲明期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （十六）投资交流受限证券的信息败露   基金治理东谈主应在本基金投资非公斥地行股票后 2 个交易日内，在中国证监会 指定媒介败露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （十七）投资股票期权的信息败露   基金治理东谈主应在按时信息败露文献中败露参与股票期权交易的关系情况，包 括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期 权交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资办法。   （十八）参与融资、转融通证券出借业务的信息败露   基金治理东谈主应当在基金按时讲明等文献中败露基金参与融资、转通融证券出 借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激治理情况等， 并就转融通证券出借业务在讲明期内发生的要紧关联交易事项作念详备说明。   （十九）投资存托凭证的信息败露   本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交易的股票推广。   （二十）中国证监会法律解释的其他信息。   六、信息败露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露治理轨制，指定特意部门及 高等治理东谈主员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适当中国证监会相干基金信息                                 招募说明书 败露内容与样式准则等法律法则的法律解释。   基金托管东谈主应当按影相干法律法则、中国证监会的法律解释和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按时讲明、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐讲明等公开披 露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或者电子阐发。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选定一家报刊败露本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相干报送信息的委果、准确、完竣、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介败露信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介、基金上市交易 的证券交易所败露信息，况兼在不同媒介上败露统一信息的内容应当一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当适当中 国证监会及自律法律解释的相干法律解释。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲明、法律观点书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。      七、暂停或延长败露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金相干信 息：                                 招募说明书   八、信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 规法律解释将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   九、法律法则或监管部门对信息败露另有法律解释的，从其法律解释。                                  招募说明书               第十九部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情态和交易轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市 场产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特性，而周期性 的经济运行周期阐扬将对质券市集的收益水平产生影响，从而对收益产生影响。   （3）利率风险   利爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金 投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率高潮时，基金捏有的债 券价钱下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   （4）债券收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动关系的风险，不同信用水平的 货币市集投资品种具有不同的收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变化， 可能导致基金投资决策出现偏差，从而影响基金的收益水平，单一的久期目的并 不成充分反馈这一风险的存在。   （5）上市公司经营风险   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管明智商、财务现象、市集远景、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是本基金投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者粗略用于分派的利润减少，使基 金财产投资收益下降。天然本基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险， 但不成完全侧目。                                招募说明书   （6）购买力风险   基金的利润将主要通过现款样式来分派，而现款可能因为通货彭胀的影响而 导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。   （7）再投资风险   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比往常较少的 收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。   （8）债券回购风险   债券回购为普及合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交易中交易敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，形成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使通盘组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（标准差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险显现进度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也 就越大。   信用风险主要指债券刊行东谈主因经营情况恶化等因素发生违约，或债券刊行东谈主 断绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券自身信用等级裁汰导致债券价 格波动等风险。信用风险也包括证券交易敌手因违约而产生的证券交割风险。   由于市集或个券交易量不足，导致证券不成飞速、低成土产货迁徙为现款，从 而对基金收益形成不利影响。流动性风险还包括基金出现无数赎回，导致莫得足 够的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金接收绽开方式运作，基金治理东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎                                 招募说明书 回，但基金治理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的法律解释公告暂停 申购、赎回时除外。基金治理东谈主将加强对申购、赎回文节的治理，合理禁止基金 份额捏有东谈主鸠集度，审慎阐发大额申购与大额赎回央求。具体内容详见本招募说 明书“基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，从投资范围上看，基金资 产及该类股票的流动性宽绰；从投资限制上看，本基金主动投资于流动性受限资 产的市值算计不得杰出该基金资产净值的 15%，流动性受限资产的比例成立适当 《流动性风险治理法律解释》。   频繁情况下，本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特殊市集环 境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形，基金治理东谈主将根据践诺情况选定相 应的流动性风险治理步履，在保障捏有东谈主利益的基础上，驻防流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险治理器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险治理器具，以更好地叮咛流动性风险。基 金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法 律法则及基金合同的约定，概括运用各样流动性风险治理器具，对赎回央求等进 行适度调整，行为特定情形下基金治理东谈主流动性风险治理的辅助步履，包括但不 限于：暂停接受赎回央求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值。   当基金治理东谈主实施流动性风险治理器具时，可能对投资者具有一定的潜在影 响，包括但不限于不成申购本基金、赎回央求不成阐发或者赎回对价延长到账和 无法实时取得基金的净值数据等。请示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好 投资安排。   在基金治理运作过程中基金治理东谈主的常识、素养、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，如基金治理东谈主判断有 误、获取信息不全、或对投资器具使用不当等会影响基金收益水平，从而产生风 险。因此，本基金可能因为基金治理东谈主的治理水平、治理技能和治理期间等因素 影响基金收益水平。                                 招募说明书   本基金接收的估值方法有可能不成充分反馈和揭示风险，或经济环境发生重 大变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金治理东谈主和基金托管 东谈主将共同协商，参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市 价，使调整后的基金资产净值更公允地反馈基金资产价值，确保基金资产净值不 会对基金份额捏有东谈主形成本质性的毁伤。   基金运作过程中，因里面禁止存在颓势或者东谈主为因素形成操作空虚或违反操 作规程等引致的风险，例如，越权非法交易、管帐部门讹诈、交易弊端、IT 系 统故障等风险。   在本基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差 错而影响交易的闲居进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种期间风险可能来 自基金治理东谈主、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   根据证券交易资金前端风险禁止的相干业务法律解释，上海证券交易所、深圳证 券交易所、中国证券登记结算有限职责公司将对质券交易资金进行前端风险控 制，因不可抗力、不测事件、期间故障、要紧差错等原因导致资金前端禁止出现 特殊的，交易所、中国结算可能选定调整额度、暂停实施资金前端禁止、限制交 易单元交易权限等处置步履。当资金前端禁止出现特殊情况或交易所、中国结算 选定相应步履，或在基金治理东谈主、基金托管东谈主向交易所、中国结算申报资金前端 禁止关系信息时信息传递不足时、申报信息不准确、申报过程不标准等原因均可 能形成基金财产的损失。   基金治理或运作过程中，因违反国度法律、法则、监管部门的法律解释以及基金 合同关系法律解释而给基金财产带来损失的风险。   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。                                 招募说明书   （2）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能 靠近如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“申购赎回清单的内容与 样式”相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪误差。 出成份股以获取足额的适当要求的赎回对价，由此基金治理东谈主可能在申购赎回清 单中成立较低的赎回份额上限或者选定暂停赎回的步履，投资者将靠近无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、 投资者情态和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （4）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪误差。 权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪误差。 数收益率，产生正的追踪偏离度。 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。                                   招募说明书 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。 水平、期间技能、买入卖出的时机选定等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进度。 个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因繁难卖空、 对冲机制偏激他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制弊端等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   （5）追踪误差禁止未达约定办法的风险   在闲居市集情况下，本基金力求将日均追踪偏离度禁止在 0.2%以内，年化 追踪误差禁止在 2%以内，但因标的指数编制法律解释调整或其他因素可能导致追踪 误差杰出上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同法律解释，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调整带来的 风险与成本。   （7）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价 禁止在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （8）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹划弊端的风险   证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交 数据，筹划并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基 金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 筹划可能出 现弊端，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （9）退市风险                                 招募说明书   因本基金不再适当证券交易所上市条件被拒绝上市，或被基金份额捏有东谈主大 会决议提前拒绝上市，导致基金份额不成不绝进行二级市集交易的风险。   （10）投资者申购失败的风险   因本基金在申购、赎回清单可能不会对整个的成份股允许使用现款替代，而 且现款替代比例会成立现款替代上限比例进行禁止。是以投资者在进行申购时， 可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法购入申购所需的实足成份 股，导致申购失败的风险。   （11）投资者赎回失败的风险   在投资者提倡赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的适当条件的赎 回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金治理东谈主可能根据成份股市值界限变化等因素调整最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金 份额。   （12）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各别，存在变现风险。   （13）套利风险   由于证券市集的交易机制和期间拘谨，完成套利需要一定的时分，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，是以 折溢价在一定范围之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   （14）申购赎回清单差错风险   若是基金治理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代璀璨、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益 受损或影响申购赎回的闲居进行。                                   招募说明书   （15）二级市集流动性风险   对 ETF 基金而言，二级市集流动性风险是指由于相干成份股的市集流动性 不足使基金无法以合理价钱买入或卖出所需股份数目所形成的风险。流动性风险 主要发生在基金建仓期以及标的指数调整成份股期间。   对 ETF 基金投资东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能靠近因 市集交易量不足而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   （16）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险： 拒绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来连结偏 差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所偏激他机构。 金或投资者利益受损的风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和堤防，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的治理和堤防，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会讲明并提倡惩处决策，如更换基金标的指 数、援助运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东谈主大会进行表决。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、援助运作方式、 与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金 治理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额捏 有东谈主利益优先原则辅助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐扬与相干市集阐扬有在各别，影响投资收益。   （17）退补现款替代方式的风险   本基金在场内申购赎回文节包括“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其                                  招募说明书 他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而波折影响 本基金二级市集价钱的折溢价水平。极点情况下，若是使用“退补现款替代”证券 的权重加多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于 相对较高水平。   基金治理东谈主分歧“时分优先、实时申报”原则的推广效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的筹划以践诺成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因 期间系统、通信链路或其他原因导致基金治理东谈主无法遵照“时分优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   （18）期货投资风险   本基金不错投资于期货，投资期货的主要风险包括但不限于流动性风险、期 货基差风险、期货合约缓期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、繁衍品 杠杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等，可能导致奉求财产碰到损 失。治理东谈主将根据法律法则、家具合同及公司里面禁止的要求实施期货业务风险 禁止，对期货投资风险进行识别、评估和禁止。   （19）资产支捏证券投资风险   本基金投资品种包含资产支捏证券品种，由于资产支捏证券一般都针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内交流转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，捏有资产支捏证券可能给组合资产净值带来一 定的风险。另外，资产支捏证券还靠近提前偿还和缓期支付的风险。   （20）期权投资风险   本基金的投资范围包括期权，投资期权的主要风险包括但不限于市集风险、 流动性风险、保证金风险、信用风险等。其中，市集风险指由于标的价钱变动而 产生的繁衍品的价钱波动，影响基金收益而产生风险；流动性风险指当基金交易 量大于市集可报价的交易量而产生的风险；保证金风险指由于无法实时筹措资金 郁勃建立或者辅助繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的风险；信用风险指交 易敌手不肯或无法履行契约的风险。   （21）流动性受限证券投资风险   本基金不错投资流动性受限证券，可能由于法律法则、监管、合同或操作障                                  招募说明书 碍等原因无法以合理价钱给以变现。同期由于交流受限证券的非交流特性，在本 基金参与投资后将在一按时限内无法交流，在靠近基金大界限赎回的情况下有可 能因为无法变现形成流动性风险。   （22）转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于： 付赎回款项的风险。 补偿以及借约用度的风险。   为了更好的驻防转融通证券出借业务所靠近的各样风险，基金治理东谈主将合理 散播出借期限与借约证券公司的鸠集度。对通过约定申报方式参与的出借业务借 券证券公司进行尽责探望与准入治理。加强关联交易治理，遵照基金份额捏有东谈主 利益优先原则，按照市集公谈合理价钱推广。加强压力测试治理，合理确定出借 证券的范围、期限和比例，并制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，有用防 范和禁止风险，切实堤防基金财产的安全和基金份额捏有东谈主利益。   （23）参与融资业务的风险   本基金不错根据关系法律法则和政策的法律解释进行融资业务。融资业务除了具 有普通交易具有的市集风险外，还蕴含其零星的风险，包括但不限于杠杆风险、 强制平仓风险、监管风险、其他风险等。   （24）存托凭证投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证。除靠近与其他投资沪深市集股票的基金共 同的风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风 险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制相干的 风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利 等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证捏有东谈主在分红派息、欺骗表决权等方 面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动拘谨存托凭证捏有东谈主的风险；因多 地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风                                招募说明书 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息败露监 管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的 其他风险等。   （25）基金合同拒绝的风险   本基金还靠近基金合同提前拒绝的风险：基金合同奏凯后，如出现《基金合 同》约定的资产界限过小、基金份额捏有东谈主东谈主数较少等情形的，《基金合同》将 拒绝。   （1）构兵、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金资产的损失。   （2）金融市集危险、行业竞争、代理商违约、基金托管东谈主违约等超出基金 治理东谈主自身径直禁止智商之外的风险，也可能导致基金份额捏有东谈主利益受损。   （3）基金治理东谈主、基金托管东谈主因丧休闲务履历、歇业、斥逐、驱除、破产， 可能导致基金财产的损失，从而带来风险。   （4）其他不可先见、不可驻防的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 售，然则，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构担保 收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。                                  招募说明书    第二十部分 基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则法律解释 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相干标准后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主连结的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金财产计帐。 管东谈主、具有证券、期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                                 招募说明书   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲明出具法律观点书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。      六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲明经具有证券、期 货相干业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐讲明请示性公告登载在指定报刊上。                                 招募说明书 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                          招募说明书       第二十一部分 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要见附件 1。                          招募说明书       第二十二部分 托管公约的内容摘要 托管公约的内容摘要见附件 2。                                  招募说明书        第二十三部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金治理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金治理东谈主根据基金 份额捏有东谈主的需要和市集的变化，可加多或变更服务姿色。主要服务内容如下：   一、对账单的寄送服务 交易阐发单，或在 T+2 日后通过电话、网上服务技能查询交易阐发情况。基金 治理东谈主不向投资东谈主寄送交易阐发单。 东谈主寄送纸质季度对账单；每年度结果后 15 个服务日内，基金治理东谈主向定制对账 单的基金份额捏有东谈主寄送纸质年度对账单。   二、网上答理服务   通过本基金治理东谈主网站，投资东谈主可取得如下服务：   个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主不错通过基金治理东谈主网站查询所捏有基金的基金 份额、交易记录等信息。   投资东谈主不错通过基金治理东谈主网站获取基金和基金治理东谈主的各样信息，包括基 金的法律文献、基金按时讲明、基金临时公告及基金治理东谈主最新动态等相干贵寓。   三、电子邮件服务   基金治理东谈主为投资东谈主提供电子邮件方式的业务筹商、投诉受理、基金份额净 值查询等服务。                                      招募说明书   四、客户服务中心电话服务   投资东谈主或基金份额捏有东谈主若是想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余 额、基金家具与服务等信息，拨打基金治理东谈主宇宙统一客服电话 400-868-1166 （免远程话费）可享有如下服务： 资东谈主不错自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息。 投诉受理等服务。   基金治理东谈主网站和电子信箱   基金治理东谈主网址：www.ciccfund.com   电子信箱：services@ciccfund.com   五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法连结的内容，请通过上述方式 接洽基金治理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面连结了本招募说明书。                                               招募说明书              第二十四部分 其他应败露事项 序号          公告事项                 法定败露方式   法定败露日历      中金基金治理有限公司旗下基金      中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易      第 4 季度讲明      中金基金治理有限公司董事长、高等      治理东谈主员变更公告      中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易      募说明书（2024 年第 1 号）      中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易      品贵寓概要更新（2024 年第 1 号）      中金基金治理有限公司高等治理东谈主      员变更公告      中金基金治理有限公司对于作歹分      动的风险请示      中金基金治理有限公司旗下基金      中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易      年度讲明      中金基金治理有限公司旗下基金    中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易    第 1 季度讲明      中金基金治理有限公司对于上海分      公司负责东谈主及注册地址变更的公告    中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易    品贵寓概要更新                                              招募说明书      中金基金治理有限公司旗下基金    中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易    第 2 季度讲明      中金基金治理有限公司高等治理东谈主      员变更公告      中金基金治理有限公司对于设立深      圳分公司的公告      中金基金治理有限公司旗下基金    中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易    中期讲明      中金基金治理有限公司对于董事会      成员变更的公告      中金基金治理有限公司高等治理东谈主      员变更公告      中金基金治理有限公司旗下基金    中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易    第 3 季度讲明                                       招募说明书          第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资 东谈主可在办公时分查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献复 制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所取得的文献偏激复印件，基金治理东谈主保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错径直登录基金治理东谈主的网站（www.ciccfund.com）查阅和下载 招募说明书。                                      招募说明书              第二十六部分 备查文献   （一）中国证监会准予中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易型绽开式指数证 券投资基金注册的文献   （二）《中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易型绽开式指数证券投资基金基 金合同》   （三）《中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易型绽开式指数证券投资基金托 管公约》   （四）对于央求召募会金 MSCI 中国 A 股海外质地交易型绽开式指数证券 投资基金之法律观点书   （五）基金治理东谈主业务履历批复和营业执照   （六）基金托管东谈主业务履历批复和营业执照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务履历批件和营业执照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 公约偏激余备查文献存放在基金治理东谈主处。投资东谈主可在营业时分免费到存放地点 查阅，也可按工本费购买复印件。                            中金基金治理有限公司                                 招募说明书             附件 1：基金合同的内容摘要      一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一） 基金治理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则法律解释或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法律解释召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律法律解释监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关系法律法律解释，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选定、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》法律解释的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律法律解释决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗推进权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、 转融通证券出借业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者                                  招募说明书 实施其他法律步履；   （15）选定、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适当关系法律、法则的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、 赎回和非交易过户等业务法律解释；   （17）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起,以憨厚信用、严慎勤奋的原则治理和运用 基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互落寞,对所治理的不同基金差别 治理，差别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系法律解释外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适当合理的步履使筹划基金份额认购、申购、赎回的方法适当《基 金合同》等法律文献的法律解释，按关系法律解释筹划并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系法律解释，履行信息披 露及讲明义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不透露基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关系法律解释另有法律解释外，在基金信息公开败露前应予阴事，不                                   招募说明书 向他东谈主透露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按法律解释受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系法律解释召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按法律解释保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法律解释时分发出，况兼 保证投资者粗略按照《基金合同》法律解释的时分和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的辅助、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近斥逐、照章被驱除或者被照章宣告破产时，实时讲明中国证监会 并汇报基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏凯，基金治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推广奏凯的基金份额捏有东谈主大会的决议；                                  招募说明书   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法则和《基金合同》的法律解释安全 辅助基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则法律解释或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并选定必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则捏有并安全辅助基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有适当要求的营业场合，配备实足的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金差别成立账户，落寞核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系法律解释外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；                                  招募说明书   （5）辅助由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按法律解释开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系法律解释另 有法律解释外，在基金信息公开败露前给以阴事，不得向他东谈主透露；   （8）复核、审查基金治理东谈主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具观点，说 明基金治理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的法律解释进行；若是 基金治理东谈主有未推广《基金合同》法律解释的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定 了适当的步履；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按法律解释制作相干账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或关系法律解释向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系法律解释，召集基金份额捏有 东谈主大会或配合基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的法律解释监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近斥逐、照章被驱除或者被照章宣告破产时，实时讲明中国证监会 和银行监管机构，并汇报基金治理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而撤职；   （20）按法律解释监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》法律解释履行我方的义                                招募说明书 务，基金治理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金治理东谈主追偿；   （21）推广奏凯的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金基金份额捏有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主 行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的法律解释转让或者央求赎回其捏有的 基金份额；   （4）按照法律解释要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资                                招募说明书 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）堤防基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价及法律法则和《基金合同》 所法律解释的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拒绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推广奏凯的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）顺从基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干交易及业 务法律解释；   （10）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法律解释   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额捏有东谈主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根 据相干法律法则和中国证监会的法律解释进行。   在本基金奏凯召募并运作之后，如基金治理东谈主治理本基金的勾通基金的：鉴 于本基金和本基金勾通基金的相干性，本基金勾通基金的基金份额捏有东谈主不错凭 所捏有的本基金勾通基金的基金份额径直参加或者托福代表参加本基金的基金 份额捏有东谈主大会表决。在筹划参会份额和计票时，本基金勾通基金基金份额捏有 东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会 的权益登记日，本基金勾通基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所 捏有的本基金勾通基金份额占本基金勾通基金总份额的比例，筹划结果按照四舍 五入的方法，保留到整数位。                                   招募说明书   本基金勾通基金的基金治理东谈主不应以本基金勾通基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份欺骗表决权，但 可接受本基金勾通基金的特定基金份额捏有东谈主的奉求以本基金勾通基金的基金 份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金勾通基金的基金治理东谈主代表本基金勾通基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，须先遵命本基金勾通基金基金合同的约定 召开本基金勾通基金的基金份额捏有东谈主大会，本基金勾通基金的基金份额捏有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由本基金勾通基金的基金管 理东谈主代表本基金勾通基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主 大会。   （一）召开事由 或《基金合同》另有约定外，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）援助基金运作方式；   （5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的报答标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会标准；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所拒绝 上市的除外；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会法律解释的其他应当召开基金份额                                   招募说明书 捏有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》法律解释的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）加多、减少或调整本基金份额类别的成立；   （5）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （6）本基金的勾通基金选定特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金治理东谈主、证券交易所、登记机构、基金销售机构在法律法则法律解释 或中国证监会许可的范围内调整关系认购、申购、赎回、基金交易、非交易过户、 收益分派、转托管等业务法律解释（包括但不限于申购赎回清单的调整、绽开时分的 调整等）；   （8）标的指数改名或调整指数编制方法；   （9）按照指数编制单元的要求，变更标的指数许可使用费的筹划方法、费 率和支付方式；   （10）基金推出新业务或服务；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （12）按照法律法则和《基金合同》法律解释不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金治理东谈主召集；                                    招募说明书 提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面汇报基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并汇报基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面汇报提倡提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面汇报提倡提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并汇报基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得艰涩、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的汇报时分、汇报内容、汇报方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代                                 招募说明书 理有用期限等）、投递时分和地点;   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要汇报的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选定的具体通信方式、奉求的公证机关偏激联 系方式和接洽东谈主、书面表决观点寄交的截止时分和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面汇报基金治理东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面汇报基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决 观点的计票效劳。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 捏有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释适当法律法则、《基金合 同》和会议汇报的法律解释，况兼捏有基金份额的凭证与基金治理东谈主捏有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄傲， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3                                  招募说明书 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个服务日内连 续公布相干请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定汇报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议汇报法律解释的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金 治理东谈主经汇报不参加收取书面表决观点的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具 书面观点；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面观点的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东谈主出具的奉求东谈主捏有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释符 正当律法则、《基金合同》和会议汇报的法律解释，并与基金登记机构记录相符； 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额捏有东谈主大                                  招募说明书 会，会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。 面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议汇报中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》法律解释的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会商酌的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的汇报后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条法律解释标准确定和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金治理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主行为该 次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金 份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证                                 招募说明书 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法律解释的须以 格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，援助基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据诠释，不然提交 适当会议汇报中法律解释的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适当会议汇报法律解释的书面表决观点视为有用表决，表决观点腌臜不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议出手 后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。                                 招募说明书   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是接收 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推广奏凯的基金份额捏有东谈主 大会的决议。奏凯的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等法律解释，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内 容被取消或变更的，基金治理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                                  招募说明书      三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相干标准后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金财产计帐。 管东谈主、具有证券、期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                                   招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲明出具法律观点书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲明经具有证券、期 货相干业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐讲明请示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同关系的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、融合路线惩处。不肯或者不成通过协商、融合惩处 的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经                                  招募说明书 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终端的对各方当事东谈主均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，不绝诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同法律解释的义务，堤防基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率并从其解释。   五、基金合同的存放及查阅方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                                        招募说明书               附件 2：托管公约的内容摘要   一、托管公约当事东谈主   （一）基金治理东谈主（或简称“治理东谈主”）   称号：中金基金治理有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   法定代表东谈主：李金泽   成立时分：2014 年 2 月 10 日   批准设立机关：中国证券监督治理委员会   批准设立文号：证监许可201497 号   组织样式：有限职责公司   注册成本：东谈主民币 7 亿元   存续期间：捏续经营   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：招商证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区福田街谈福华一都 111 号   法定代表东谈主：霍达   成立时分：1993 年 8 月 1 日   基金托管业务批准文号：证监许可201478 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：86.97 亿元东谈主民币   经营范围：证券经纪；证券投资筹商；与证券交易、证券投资行动关系的财 务照管人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产治理；融资融券；证券投资基金 代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融家具。   存续期间：捏续经营                                   招募说明书   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）依据   本公约依据《中华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》（以下简称 “《信息败露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理法律解释》 偏激他关系法律法则与《中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易型绽开式指数证券 投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）签订。   （二）目的   签订本公约的目的是明确中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易型绽开式指数 证券投资基金基金托管东谈主和中金 MSCI 中国 A 股海外质地交易型绽开式指数证 券投资基金基金治理东谈主之间在基金财产的辅助、投资运作、净值筹划、收益分派、 信息败露及相互监督等相工作宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全， 保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用的原则，经协商一致，签 订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本公约的整个术语与《基金合同》的相应术语具有相似 含义。若有不同的，以《基金合同》为准，并依其条目解释。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法则的法律解释及《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主的下列投资运作进行监督： 库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金治理东谈主不错根 据践诺情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和调整，并实时汇报基金 托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；                                   招募说明书   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地 完结投资办法，基金还可投资于非成份股(含中小板、创业板偏激他中国证监会 注册或核准上市的股票) 、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债、次 级债、地点政府债、政府支捏机构债、企业债、公司债、可援助债券（含分离交 易可援助债券的纯债部分）、可交换债券、短期融资券（含超短期融资券）、中 期单子等）、债券回购、货币市集器具、资产支捏证券、银行进款、同行存单、 股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须适当中国证监会相干法律解释）。   本基金可根据相干法律法则和基金合同的约定，参与融资、转融通证券出借 业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证） 的比例不低于非现款基金资产的 80%，且不低于基金资产净值的 90%，因法律 法则的法律解释而受限制的情形除外。本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国 债期货合约和股票期权需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 国债期货、股票期权偏激他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的法律解释 推广。   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不 低于非现款基金资产的 80%，且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （4）本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例，不得杰出 该资产支捏证券界限的 10%；                                     招募说明书   （5）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产支捏 证券，不得杰出其各样资产支捏证券算计界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等级下降、不再适当投资标准，应在评 级讲明发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货、国债期货交易，应顺从下列投资比例限制： 金资产净值的 10%。 的股票总市值的 20%。 筹划）应当适当基金合同对于股票投资比例的关系约定； 得杰出上一交易日基金资产净值的 20%。 金资产净值的 15%。 有的债券总市值的 30%。 卖出洋债期货合约价值，算计（轧差筹划）应当适当基金合同对于债券投资比例 的关系约定。                                     招募说明书 得杰出上一交易日基金资产净值的 30%。 券市值之和，不得杰出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等。 易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款。   （11）本基金参与股票期权交易，应顺从下列投资比例限制： 捏有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数筹划；   （12）本基金郁勃“最近 6 个月日均基金资产净值不低于 2 亿元”的前提下参 与转融通证券出借业务的，并顺从下列投资比例限制： 上的出借证券应纳入流动性受限资产的范围； 均筹划。   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推广，与境 内上市交易的股票合并筹划。   因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金治理东谈主之外的因素致 使基金不适当上述法律解释的，基金治理东谈主不得新增转融通证券借出业务。   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与                                  招募说明书 其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得杰出该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东谈主之 外的因素致使基金不适当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （16）法律法则及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（12）、（14）、（15）情形之外，因证券市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制 等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述法律解释投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会法律解释的特殊情形除外。法律 法则或中国证监会另有法律解释的，从其法律解释。   基金治理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏凯之日起 出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的法律解释为准，但须提 前公告，不需要经基金份额捏有东谈主大会审议。如本基金加多投资品种，投资限制 以法律法则和中国证监会的法律解释为准。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律法则的法律解释及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进 行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金治理 东谈主违反上述约定，应实时请示基金治理东谈主，基金治理东谈主收到请示后应实时查对确                                 招募说明书 认并以书面样式对基金托管东谈主发出回函并改正。   （四）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示违反法律法则、本公约的法律解释， 应当断绝推广，实时请示基金治理东谈主，并依照法律法则的法律解释实时向中国证监会 讲明。基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交易标准也曾奏凯的指示违反法律法则、 本公约法律解释的，应当实时请示基金治理东谈主，并依照法律法则的法律解释实时向中国证 监会讲明。   （五）基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在约定时天职回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供相干数据贵寓和轨制等。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金治理东谈主应当顺从审慎经营原则， 配备期间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务 过程，有用驻防和禁止风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   四、基金财产的辅助   （一）基金财产辅助的原则 律法则、《基金合同》及本公约另有法律解释，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任 何财产。 投资所需的其他账户。 整与落寞。 法律解释外，基金托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同奏凯前召募资金、股票的验资和入账 金召募金额（含网下股票认购召募的股票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数适当《基                                   招募说明书 金法》、《运作办法》等关系法律解释的，由基金治理东谈主在法按时限内聘用具有从事 相干业务履历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲明，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和治理 印鉴由基金托管东谈主辅助和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、 支付赎回对价中现款部分、支付基金收益、收取申购对价中现款部分，均需通过 本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金进行按时进款投资的账户开设和治理   基金治理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的辅助和使用。在上述账户开立 和账户相干信息变更过程中，基金治理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的相干贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和治理 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 托管东谈主和基金治理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行动。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交                                  招募说明书 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限职责公司的法律解释推广。 的，波及相干账户的开设、使用的，若无相干法律解释，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的法律解释。 理。   （六）债券托管专户的开设和治理   基金合同奏凯后，基金治理东谈主负责以基金的口头央求并取得插足宇宙银行间 同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限职责公司与银行间市集计帐所股份有限公司开设银行 间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。 在上述手续办理罢了之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   （七）基金财产投资的关系有价凭证的辅助   基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善辅助。基金托管东谈主对其除外机构践诺有用禁止的有价凭证不承担职责。   （八）与基金财产关系的要紧合同及关系凭证的辅助   基金托管东谈主按照法律法则辅助由基金治理东谈主代表基金签署的与基金关系的 要紧合同及关系凭证。基金治理东谈主代表基金签署关系要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有法律解释外，基金 治理东谈主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上 的原本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。要紧合同由 基金治理东谈主与基金托管东谈主按法律解释各自辅助至少 15 年。      五、基金资产净值筹划、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的筹划和复核                                    招募说明书 《证券投资基金管帐核算业务指引》偏激他法律法则的法律解释。基金资产净值和基 金份额净值由基金治理东谈主负责筹划，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个估值 日结果后筹划得出当日的基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主叮咛净值筹划结果进行复核，并以两边约定的方式将复核 结果传送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与 基金管帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金治理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。 法、标准以及相干法律法则的法律解释或者未能充分堤防基金份额捏有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 金份额净值弊端。基金份额净值筹划出现弊端时，基金治理东谈主应当立即给以纠正， 通报基金托管东谈主，并选定合理的步履端庄损失进一步扩大；弊端偏差达到基金份 额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；弊端 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 如法律法则或监管机关对前述内容另有法律解释的，按其法律解释处理。若是行业另有通 行作念法，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则 进行协商。 基金财产或基金份额捏有东谈主的践诺损失，基金治理东谈主叮咛此承担职责。若基金托 管东谈主筹划的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担职责；若基金托管东谈主计 算的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应允担部分未正确履行复核义务的责 任。若是上述弊端形成了基金财产或基金份额捏有东谈主的不当得利，且基金治理东谈主 及基金托管东谈主已各自承担了抵偿职责，则基金治理东谈主应负责向不当得利之主体主 张返还不当得利。若是返还金额不足以弥补基金治理东谈主和基金托管东谈主已承担的赔 偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。                                    招募说明书 时，所形成的误差不行为基金资产净值估值弊端处理。   由于不可抗力，或由于证券/期货交易所、指数公司、证券经纪机构或登记 结算公司品级三方机构发送的数据弊端等原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然已 经选定必要、适当、合理的步履进行检讨，然则未能发现该弊端的，由此形成的 基金资产估值弊端，基金治理东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿职责。但基金治理东谈主和基 金托管东谈主应当积极选定必要的步履吊销或消弱由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金治理东谈主不错按照其对基金份额净值的筹划结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将相干情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的统一记 账方法和管帐处理原则，差别独马上成立、登记和辅助基金的全套账册，对两边 各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应按时就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月差别落寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成；基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金治理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基 金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。季度讲明应 在每个季度结果之日起 10 个服务日内编制罢了并于每个季度结果之日起 15 个工 作日内给以公告；中期讲明在上半年结果之日起 40 日内编制罢了并于上半年结 束之日起两个月内给以公告；年度讲明在每年结果之日起 60 日内编制罢了并于 每年结果之日起三个月内给以公告。基金合同奏凯不足两个月的，基金治理东谈主可                                 招募说明书 以不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   基金治理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面汇报基金治理 东谈主。基金治理东谈主在季度讲明完成当日，将关系讲明提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 5 个服务日内完成复核，并将复核结果书面汇报基金治理东谈主。 基金治理东谈主在中期讲明完成当日，将关系讲明提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面汇报基金治理东谈主。基 金治理东谈主在年度讲明完成当日，将关系讲明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面汇报基金治理东谈主。基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来回均以加密传竟然方式或两边约定的其他 方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金治理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 治理东谈主提供的讲明上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核观点书或进行电子阐发，两边各自留存一份。若是基金治理东谈主与基金托管东谈主 不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金治理东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   六、基金份额捏有东谈主名册的辅助   （一）基金份额捏有东谈主名册的内容   基金份额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称号和捏有的 基金份额。   基金份额捏有东谈主名册包括以下几类：                                 招募说明书   （二）基金份额捏有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额捏有东谈主名册，基金治理东谈主应在每半 年度结果后 5 个服务日内按时向基金托管东谈主提供。对于基金召募期结果时的基金 份额捏有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册以及基金份额捏有东谈主大 会登记日的基金份额捏有东谈主名册，基金治理东谈主应在相干的名册生成后 5 个服务日 内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额捏有东谈主名册的辅助   基金托管东谈主应妥善辅助基金份额捏有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存捏 有东谈主名册，基金治理东谈主应实时向中国证监会讲明，并代为履行辅助基金份额捏有 东谈主名册的职责。基金托管东谈主叮咛基金治理东谈主由此产生的辅助费给予补偿。   七、争议的惩处方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港格外 行政区、澳门格外行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金治理东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约关系的争议 可通过友好协商惩处。不肯或者不成通过协商、融合惩处的，任何一方均有权将 争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时 有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的对两边当事东谈主 均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应履行本公约的其他法律解释。   八、托管公约的变更与拒绝   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的法律解释有任何松懈。变更后的新公约应当报中国证监会 备案。   （二）托管公约的拒绝   发生以下情况，本托管公约应当拒绝：                                招募说明书   （三）基金财产的计帐 基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关系法律法则的法律解释对本基金的 财产进行计帐。                                                      招募说明书                  附件 3：标的指数编制决策    MSCI 中国 A 股海外质地指数基于母指数 MSCI 中国 A 股海外指数构建，追 踪大盘股和中盘股的代表性股票，因素为 MSCI 中国整个股票指数中包含的中国 A 股。指数旨在找出基于基本面三种主要变量——股本答复率(ROE)高、盈利同 比增长踏实、财务杠杆低——得出高质地评分的股票，以此追踪优质成长股的表 现。MSCI 中国 A 股海外质地指数对已有的 MSCI 因子指数起到补充作用，能在 接收的因子策略的投资组合中阐扬散播投资的作用。    一、指数称号和代码    指数称号：MSCI 中国 A 股海外质地指数（MSCI China A International Quality Index）    指数代码：707717    二、指数构建方法    MSCI 中国 A 股海外指数（以下简称“母指数”）整个因素股。    每种证券的质地评分筹划方式为三个经过缩尾调整的基本面变量——股本 答复率、债务股本比、盈利变化性——对应的 Z 评分加总。    （1）变量的缩尾调整    在标准化过程中，数值特殊的基本面变量会经过缩尾调整，以确保变量标准 化所用的平均值受极点数值的影响较小。具体作念法为，对于一个给定变量，先将 母指数内整个证券的对应数值按升序胪列。其中缺失的数值不参与排序。然后， 将排行位于第 5 百分位以下的证券数值成立为排行第 5 百分位的统一数值，将排 名第 95 百分位以上的证券数值成立为排行第 95 百分位的统一数值。针对上述的 三个基本面变量，差别叠加这一过程。                                                     招募说明书   （2）筹划 Z 评分   对母指数内整个证券的三个变量值进行缩尾调整后，便可用母指数中这三个 变量各自的均值和标准差筹划出每只证券的这三个变量差别对应的 Z 评分。计 算 Z 评分是一种泛泛接收的变量标准化方法，以便与其他计量单元或数值范围 不同的变量结合使用。由于 Z 评分的均值为 0，标准差为 1，它的数值粗略骄傲 出给定值与均值间隔几个标准差。   股本答复率（ROE）的 Z 评分筹划公式如下：                                (? ? ?)                           z=                                   ?   其中，?是给定证券经缩尾调整的变量；?是通盘 MSCI 母指数中经缩尾调整 的变量的均值，数值缺失的不计在内；?是通盘 MSCI 母指数中经缩尾调整的变 量的标准差，数值缺失的不计在内   债务股本比和盈利变化性的 Z 评分筹划公式如下：                                 (? ? ?)                          z=?                                    ?   此处的 Z 评分为负数，是为了确保证券的债务股本比或盈利变化性越高， 所得到的 Z 评分越低。   （3）筹划质地评分   差别对三个变量的数值进行过标准化处理后，便可筹划出每只证券的概括质 量 Z 评分。质地 Z 评分的筹划方式为对（2）入网算得出的三个基本面态状符的 Z 评分取均值。   接着用概括质地 Z 评分筹划得出质地评分，公式如下：                                  (1 + ?, ? > 0                Quality Score = {                                 (1 ? ?)?1 , ?   三、证券挑选   标的指数的构建接收的是固定数目证券法。将母指数中的整个因素股按质地 评分进行排行。若有多只证券的质地评分相似，则在母指数中权重越高的证券排 名越高。在运行构建阶段，按固定数目选出质地评分最高且为正数的证券，办法 是完结较大的质地因子敞口，同期辅助实足的指数市值和躲避证券数目。始构建                                            招募说明书 阶段确定的证券挑选数目，会在每次的半年度指数审议（SAIR）时进行评估， 确保得到的质地股集结粗略躲避到实足的指数市值。     四、加权方式     每次调整时，整个有履历被纳入标的指数的证券将按在母指数中市值权重与 质地评分的乘积进行加权。然后对上述权重进行归一化至 100%。最终的证券纳 入因子为最终的证券权重与证券在相干母指数中的预估市值权重之比。 注：关系标的指数具体构建方法、指数信息偏激后续更新详见 MSCI Limited 网站，网址： https://www.msci.com/zh/msci 指数信息。