中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金      更新的招募说明书          中航基金经管有限公司 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投    资基金更新的招募说明书       （2025 年第 1 号）        基金经管东谈主：中航基金经管有限公司        基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司                   二零二五年一月 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                更新的招募说明书    【进击辅导】   中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 册后召募，并于 2022 年 4 月 24 日经中国证监会机构部函2022748 号文缓期募 集备案。   基金经管东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、商场远景和收益作念出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券/期货商场，基金净值会因为证券/期货商场波动等身分产 生波动，投资东谈主在投老本基金前，需充分了解本基金的家具脾气，并承担基金投 资中出现的各样风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连 续多量赎回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基 金经管风险，本基金的特定风险等。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，低于羼杂型 基金、股票型基金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金 的《招募说明书》、《基金合同》、基金家具贵府纲目等信息表示文献，了解基金 的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投资期限、投资素养、资产情景等判 断本基金是否和自身的风险承受才智相妥贴。投资者承诺不使用贷款、刊行债券 等筹集的非自有资金投老本基金。   基金的过往功绩并不预示其改日发达。基金经管东谈主经管的其他基金的功绩不 组成对本基金功绩发达的保证。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者兴隆” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本招募说明书年度更新相关财务数据和净值发达数据截止日为 2024 年 9 月 年 1 月 13 日。（本招募说明书中的财务贵府未经审计）。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                                                                                              更新的招募说明书                                                             目               录 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金            更新的招募说明书                   第一部分       绪论   《中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金招募说明书》                               （以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》  （以下简称“《基金法》”）、               《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                （以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简 称“《销售办法》”）、           《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》                              （以下简称“《信 息表示办法》”）、         《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管端正》                                （以下简 称“《流动性风险经管端正》”）和其他相关法律法例的端正以及《中航瑞旭 3 个 月按期灵通债券型证券投资基金基金合同》                   （以下简称“基金合同”或“《基金合 同》”）编写。   本招募说明书讲述了中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金的投资 场所、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的全部必要事项，投资东谈主在作 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要 遗漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律包袱。本基金是根据本招募说明 书所载明的贵府肯求召募的。本招募说明书由中航基金经管有限公司负责解释。 本基金经管东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投资东谈主依据基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其抓有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 过火他相关端正享有权柄、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权柄 和义务，应小心查阅基金合同。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                   更新的招募说明书                    第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用改进和补充 月按期灵通债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改进和补 充 投资基金招募说明书》过火更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出 的改进       《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其频频作念出的 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                  更新的招募说明书 改进 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 机关对其频频作念出的改进 员会 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》及干系法律法例端正使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、编削、转托管及按期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售作事 左券，办理基金销售业务的机构 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                更新的招募说明书 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受中航基金经管有限公司奉求代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、编削、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 灵通日 或自每一灵通期收尾之日次日起（包括该日）3 个月的期间。本基金的第一个封 闭期为自《基金合同》奏效之日起至 3 个月后的对应日的前一日（包括该日）的 期间。下一个顽固期为首个灵通期收尾之日次日起（包括该日）至 3 个月后的对 应日的前一日（包括该日）的期间，依此类推。如该对应日不存在对应日历或该 对应日为非责任日的，则顺延至下一责任日。本基金顽固期内不办理申购与赎回 业务，也不上市交游 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 责任日的期间，具体期间由基金经管东谈主届时公告说明。灵通期内，本基金采选开 放运作模式，投资东谈主可办理基金份额申购、赎回或其他业务。如在灵通期内发生 不可抗力或其他情形甚至基金无法按时灵通或需依据《基金合同》暂停申购与赎 回业务的，基金经管东谈主有权合理颐养申购或赎回业务的办理期间并赐与公告，在 不可抗力或其他情形影响身分放手之日下一个责任日起，无间诡计该灵通期时辰 责任日 范基金经管东谈主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金经管东谈主 和投资东谈主共同战胜 请购买基金份额的步履 书的端正肯求购买基金份额的步履 募说明书端正的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 端正的条件，肯求将其抓有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额编削为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款口头，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资口头 请份额总额加上基金编削中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金 编削中转入肯求份额总额后的余额)跨越上一责任日基金总份额的 20% 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金            更新的招募说明书 已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的败坏 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》端正的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 基金份额抓有东谈主作事的用度 从本类别基金资产入网提销售作事费，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基 金份额 申购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、资产支抓证券、因 刊行东谈主债务负约无法进行转让或交游的债券等 额净值的口头，将基金颐养投资组合的商场冲击成本分拨给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 件 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书 家具贵府纲目》过火更新 账户进行处置计帐，方针在于有用绝交并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要省略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要省略情味的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                    更新的招募说明书                      第三部分   基金经管东谈主    一、基金经管东谈主    （一） 基金经管东谈主简况    称呼：中航基金经管有限公司    住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号    办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层    法定代表东谈主：杨彦伟    设立日历：2016 年 6 月 16 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20161249 号    谋略范围：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证监 会许可的其他业务    组织格式：有限包袱公司    注册老本：东谈主民币 3 亿元    商量东谈主：蒋莹    电话：010-56716121    存续期限：抓续谋略    中航基金经管有限公司经中国证监会证监许可20161249 号文批准设立。 公司的股权结构如下：中航证券有限公司抓有股份 55%、北京首钢基金有限公司 抓有股份 45%。    本基金经管东谈主治理结构完善，谋略运作范例，大致切实珍重基金投资者的利 益。推进会决定公司的谋略方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司规矩中 明确公司推进照章期骗权柄，不以任何格式径直或者转折纷扰公司的谋略经管和 基金资产的投资运作。     董事会为公司的决策机构，对推进会负责。根据公司规矩的端正，董事会 期骗《中华东谈主民共和国公司法》端正的相关首要事项的决策权、对公司基本轨制 的制定权和对谋略经管东谈主员的聘任息争聘。    公司成立监事会，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高等经管东谈主员尽 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金               更新的招募说明书 职情况。   二、主要东谈主员情况   杨彦伟先生，董事长，1975 年 3 月生，中国国籍，中共党员，硕士学位， 毕业于华中科技大学工商经管专科，历任中航证券有限公司郑州嵩山营业部电脑 部司理、总司理助理、信息时间部总司理助理、结算存管部副总司理（主抓责任）、 结算存管部总司理、财务部总司理、财务副总监，现担任中航证券有限公司总会 计师（财务总监）、工会主席、公司董事、董事会文告、航证科创投资有限公司 董事、中航期货有限公司董事。2020 年 12 月 30 日起，经选举担任中航基金管 理有限公司董事长、法定代表东谈主。   游江先生，副董事长，1986 年 2 月生，中国国籍，工商经管硕士，毕业于 香港中语大学工商经管专科。自 2010 年 3 月于今任职于中航证券有限公司，历 任中航证券有限公司北京营业部机构业务部专员、营销中心司理、营销总监、总 司理助理、副总司理、总司理，北京分公司总司理，2021 年 12 月至 2024 年 6 月，担任中航证券有限公司副总司理。2024 年 9 月起，担任中航相信股份有限 公司总司理。2022 年 12 月 29 日起，经选举担任中航基金经管有限公司副董事 长。   刘建先生，副董事长、督察长、代任总司理，1964 年 8 月生，中国国籍， 经济学硕士，曾先后任职于中国竖立银行总行、中信银行总行、中银海外证券有 限包袱公司、泰达宏利基金经管有限公司。自 2020 年 7 月至 2024 年 6 月，担任 中航基金经管有限公司总司理兼副董事长。自 2024 年 7 月起，担任中航基金管 理有限公司副董事长、督察长，代任总司理。现兼任中国证券投资基金业协会公 募基金专科委员会联席主席、资产证券化业务委员会联席主席。   杜鹃女士，董事，1979 年 10 月生，中国国籍，中共党员，工商经管硕士， 毕业于西安交通大学工商经管专科，曾先后任职于中国电子收支口陕西分公司、 中原银行西本分行、中原银行总行、中国民族证券有限包袱公司、华融证券股份 有限公司。2019 年 9 月于今任职于中航证券有限公司，现担任中航证券有限公 司副总司理、中航改进老本经管有限公司董事。2020 年 12 月 23 日起，兼任中 航基金经管有限公司董事。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金             更新的招募说明书   张蕴女士，董事，1978 年 10 月生，中国国籍，中共党员，硕士研究生，毕 业于中央财经大学金融学专科。曾供职于中兴财司帐师事务所山西分所、中华东谈主 民共和国审计署。2017 年 8 月加入北京首钢基金有限公司，现担任北京首钢基 金有限公司副总司理、审计部总司理。现兼任北京璟鑫达房地产拓荒有限公司财 务负责东谈主、北京奥程运营经管有限公司监事、北京资产经管有限公司董事、北京 首鹰置业有限公司财务负责东谈主、北京首钢新动力汽车材料科技有限公司监事、北 京侨创兴业房地产经纪有限公司监事。自 2024 年 7 月 25 日起，兼任中航基金管 理有限公司董事。   范立夫先生，零丁董事，1972 年 10 月生，中国国籍，中共党员，经济学博 士，毕业于东北财经大学金融学专科。历任东北财经大学助教、讲师、副训诲， 城投资控股股份有限公司零丁董事、广发证券股份有限公司零丁董事、中国高教 学会社会科学科研经管分会第五届理事会常务理事、大连市金融学会监事、大连 市农村金融学会理事与副会长。自 2020 年 12 月 9 日起兼任中航基金经管有限公 司零丁董事。   孙宝文先生，零丁董事，1964 年 9 月生，中国国籍，中共党员，经济学博 士，毕业于中央财经大学国民经济学专科。自 1989 年毕业于今，在中央财经大 学责任，历任中央财经大学信息系副主任、科研处处长等职，现担任中央财经大 学中国互联网经济研究院训诲、博士研究生导师，兼任永辉超市股份有限公司、 朔方导航抑止时间股份有限公司零丁董事（以上为上市公司），兼任北京英视睿 达环保科技股份有限公司、洛阳市儒墨科技有限公司零丁董事、汇友财产相互保 险社零丁董事。自 2020 年 7 月 1 日起，兼任中航基金经管有限公司零丁董事。   朱磊先生，零丁董事，1983 年 11 月生，中国国籍，中共党员，经管学博士， 毕业于中国科学时间大学经管科学与工程专科。曾任职于中国科学院科技政策与 经管科学研究所先后担任助理研究员、副研究员。2015 年 12 月于今，任职于北 京航空航天大学经济经管学院先后担任副训诲、训诲。自 2023 年 10 月 13 日起， 兼任中航基金经管有限公司零丁董事。   刘爽女士，监事会主席，1985 年 12 月生，中国国籍，本科双学士，毕业于 北京大学法学、经济学专科。曾供职于北京润明讼师事务所、北京市竞天公诚律 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金            更新的招募说明书 师事务所。2018 年 9 月加入北京首钢基金有限公司担任法律事务部总司理。现 兼任青岛青首投资有限公司总司理、北京首熙投资经管有限公司监事、北京璟鑫 达房地产拓荒有限公司监事、北京首鹰宏远股权投资经管有限公司监事、北京首 鹰置业有限公司监事。自 2023 年 8 月起，经选举担任中航基金经管有限公司监 事会主席。   陈俊洁女士，监事，1991 年 9 月生，中国国籍，中共党员，硕士研究生， 毕业于中国东谈主民大学。曾供职于招商证券股份有限公司担任投资看护人，2019 年 3 月加入中航证券有限公司，现担任合规部总司理助理。自 2020 年 7 月起担任中 航基金经管有限公司监事。   韩丹女士，职工监事，1986 年 5 月生，中国国籍，硕士研究生，毕业于北 京航空航天大学工商经管专科。曾供职于中国竖立银行投资托管作事部、东方基 金经管有限包袱公司。2017 年 9 月加入中航基金经管有限公司，现任基金事务 部总司理。自 2018 年 1 月起，经选举担任中航基金经管有限公司监事会职工监 事。   卓之琳女士，职工监事，1989 年 2 月生，中国国籍，硕士研究生，毕业于 好意思国纽约大学理工学院经管学专科。曾供职于中国光大银行股份有限公司北京分 行苏州街支行、北京分行托管业务部。2018 年 4 月加入中航基金经管有限公司， 现任详细经管部总监助理。自 2022 年 2 月起，经选举担任中航基金经管有限公 司监事会职工监事。   裴荣荣女士，公司副总司理、财务负责东谈主，1986 年 12 月生，中国国籍，中 共党员，硕士研究生，毕业于北京大学与英国伦敦大学学院互助开设工商经管专 业，香港注册司帐师、加拿大注册司帐师。曾任职于中瑞岳华司帐师事务所、安 永华明司帐师事务所、中航证券有限公司；2019 年 9 月加入中航基金经管有限 公司，担任财务负责东谈主；2021 年 12 月 15 日起，担任中航基金经管有限公司副 总司理兼财务负责东谈主，现兼任北京证券业协会运营与托管司理东谈主联席会成员。   邓海清先生，公司副总司理，首席投资官，1976 年 8 月生，中国国籍，中 共党员，复旦大学金融学博士、中国东谈主民银行金融研究所博士后。曾供职于国金 证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司研究所、中信证券研究部、资管部、 九有证券、蚂蚁金服研究院、华尔街见闻研究院、中国钞票经管 50 东谈主论坛（中 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                 更新的招募说明书 关村国研钞票经管研究院）高等研究员，兼任清华大学五谈口金融学院不动产研 究中心高等研究员；2020 年 7 月至 12 月兼任中航基金经管有限公司零丁董事； 担任中航基金经管有限公司副总司理、首席投资官。   王君彧先生，公司首席信息官，1979 年 10 月生，中国国籍，中共党员，硕 士研究生，曾任职于深圳金证科技股份有限公司任信息系统拓荒，中航证券有限 公司先后任系统拓荒岗、金融改进部拓荒负责东谈主、信息时间部副总司理、总司理。 金经管有限公司首席信息官，现兼任北京证券业协会改进与发展专科委员会委 员、北京证券业协会金融科技与信息时间委员会委员。    茅勇峰先生，固定收益部基金司理，中国国籍，中共党员，金融学硕士， 具有10 年以上投资经管经历。曾供职于中核财务有限包袱公司担任稽核风 险经管部风险经管岗、金融商场部投资分析岗、金融商场部副司理兼投资 司理岗。2017年8月于今，任职于中航基金经管有限公司固定收益部基金经 理。2018年6月至2023年9月，担任中航飞行宝货币商场基金基金司理；2018 年8月于今，担任中航瑞景3个月按期灵通债券型发起式证券投资基金基金 司理；2020年4月于今，担任中航瑞明纯债债券型证券投资基金基金司理； 司理；2021年1月至2022年3月，担任中航瑞昱一年按期灵通债券型发起式 证券投资基金基金司理；2021年12月于今，担任中航瑞夏一年按期灵通债 券型发起式证券投资基金基金司理；2021年12月至2023年9月，担任中航中 证同行存单AAA指数7天抓有期证券投资基金基金司理；2022年3月于今，担 任中航瑞华ESG一年按期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理；2022年 今，担任中航瑞旭3个月按期灵通债券型证券投资基金基金司理；2023年5 月于今，担任中航瑞发3个月按期灵通债券型证券投资基金基金司理；2023 年12月于今，担任中航瑞安利率债三个月按期灵通债券型证券投资基金基 金司理。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金           更新的招募说明书   主   席：刘建先生，中航基金经管有限公司副董事长、督察长、代任总司理。   副主席：邓海清先生，中航基金经管有限公司副总司理、首席投资官。         傅浩先生，中航基金经管有限公司固定收益部总司理。   委   员：茅勇峰先生，中航基金经管有限公司固定收益部基金司理。         汪术勤先生，中航基金经管有限公司固定收益部基金司理。         路立浩先生，中航基金经管有限公司研究部总监。   三、基金经管东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；   四、基金经管东谈主承诺 建立健全里面抑止轨制，采选有用次第，防患违犯《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 险抑止轨制，采选有用次第，防患下列步履的发生：   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗拒正地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例相关端正，由中国证监会端正辞让的其他步履。 取有用次第，防患违犯基金合同步履的发生； 家相关法律法例及行业范例，赤诚信用、勤劳尽责；   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资诡计等信息；   六、基金经管东谈主的里面抑止轨制   （1）全面性原则。里面抑止轨制掩饰公司的各项业务、各个部门和各级东谈主 员，并浸透到决策、实施、监督、反馈等各个谋略门径。   （2）零丁性原则。公司设立零丁的督察长与监察稽核部门，并使它们保抓 高度的零丁性与泰斗性。   （3）相互制约原则。公司部门和岗亭竟然立权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡次第来放手里面抑止中的盲点。   （4）有用性原则。公司的里面风险抑止责任必须从现实启航，主要通过对 责任经由的抑止，进而收尾对各项谋略风险的抑止。   （5）防火墙原则。公司的投资经管、基金运作、诡计机时间系统等干系部 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书 门，在物理上和轨制上适当绝交。对因业务需要明察内幕信息的东谈主员，制定严格 的批准轨范和监督处罚次第。   （6）当令性原则。公司里面风险抑止轨制的制定，应具有前瞻性，何况必 须跟着公司谋略计谋、谋略方针、谋略理念等里面环境的变化和国度法律、法例、 政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善。   （1）抑止环境   公司董事会怜爱建立完善的公司治理结构与里面抑止体系。公司在董事会下 设立了合规与风险经管委员会，负责对公司在谋略经管和基金业务运作的正当 性、合规性和风险情景进行检查和评估，对公司监察稽核轨制的有用性进行评价， 监督公司的财务情景，审计公司的财务报表，评价公司的财务发达，保证公司的 财务运作恰当法律的要乞降运行的司帐模范。   公司经管层在总司理率领下，厚爱实施董事会详情的里面抑止计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的谋略方针及发展计谋，设立了投资决策委员会，就基金 投资等发表专科看法及建议。另外，在公司高等经管层下设立了风险抑止委员会， 负责对公司谋略经管和基金运作中的风险进行研究，制定相应的抑止轨制，并实 行干系的风险抑止次第。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核责任，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险抑止责任，发 生首要风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。   （2）风险评估   公司风险抑止东谈主员按期评估公司风险情景，范围包括通盘能对谋略场所产生 负面影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体谋略场所产生影响的进度 及可能性，并将评估申诉报公司董事会及高层经管东谈主员。   （3）操作抑止   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投资经管、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互零丁，何况有零丁的申诉系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书   各业务部门里面责任岗亭单干合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各责任岗亭均制定有相应的书面经管轨制。   在明确的岗亭包袱轨制基础上，确立科学、合理、模范化的业务操作经由， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，端正完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核模范。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递适当的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   公司设立了零丁于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，检查、 评价公司里面抑止轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面抑止轨制的实施 情况，揭示公司里面经管及基金运作中的干系风险，实时提议改进看法，促进公 司里面经管轨制有用地实施。监察稽核东谈主员具有相对的零丁性，按期不按期出具 监察稽核申诉。   （1）基金经管东谈主确知建立、实施和撑抓里面抑止轨制是基金经管东谈主董事会 及经管层的包袱。   （2）上述对于里面抑止的表示真确、准确。   （3）基金经管东谈主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展握住完善里面控 制轨制。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                更新的招募说明书                 第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织格式：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：抓续谋略   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批 股份制买卖银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日谨慎在上海证 券交游所挂牌上市（股票代码：601166），注册老本 207.74 亿元。收尾 2024 年 同比增长 1.80%，收尾包摄于母公司推进的净利润 430.49 亿元。开业三十多年 来，兴业银行永恒坚抓“真诚作事，相伴成长”的谋略理念，接力于为客户提供 全面、优质、高效的金融作事。   二、托管业务部部门确立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设详细经管处、证券基金处、 相信保障处、搭理私募处、需求支抓处、稽核监察处、投资监督处、运行经管处， 共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业履历。   三、基金托管业务谋略情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管业 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                更新的招募说明书 务批准文号：证监基金字200574 号。收尾 2024 年 9 月 30 日，兴业银行共托 管证券投资基金 743 只，托管基金的基金资产净值意象 25025.72 亿元，基金份 额意象 23824.75 亿份。    四、基金托管东谈主的里面抑止轨制    严格战胜国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关经管规 定，遵法谋略、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安 全竣工，确保相关信息的真确、准确、竣工、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当 权益。    兴业银行基金托管业务里面抑止组织架构由总行里面抑止委员会、总行风险 经管部门、总行审计部、总行资产托管部、总交运营经管部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面抑止组织依照本行干系轨制对本行托管业务风险经管和里面 抑止实施经管。    （1）全面性原则：里面抑止聚合伙产托管业务的全过程，掩饰各项业务和 家具，以及从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员；    （2）进击性原则：里面抑止应当在全面抑止的基础上，温雅进击业务事项 和高风险范畴；    （3）零丁性原则：开展托管业务的部门和岗亭竟然立应权责分明、相对独 立、相互制衡；    （4）审慎性原则：内控与风险经管必须以小心风险，保证托管资产的安全 与竣工为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；    （5）制衡性原则：里面抑止应当在治理结构、机构确立及权责分拨、业务 经由等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营后果；    （6）妥贴性原则：里面抑止体系应同所处的环境相妥贴，以合理的成本实 现内控场所，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经 营经管的需要，当令进行相应修改和完善；里面抑止存在的问题应当大致得到及 时反馈和纠正； 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书   （7）成本效益原则：里面抑止应当衡量实施成本与预期效益，以适当的成 本收尾存效抑止。   （1）轨制竖立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、小心的操作手 册、严格的东谈主员步履范例等一系列规章轨制。   （2）建立健全的组织经管结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。   （3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制 定并实施风险抑止次第。   （4）相对零丁的业务操作空间：业务操作区相对零丁，实施门禁经管和音 像监控。   （5）东谈主员经管：进行按期的业务与管事谈德培训，使职工栽植风险小心与 抑止理念，并签订承诺书。   （6）救急预案：制定完备的《救急预案》，并组织职工按期演练；建立异域 灾备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东谈主负有对基金经管东谈主的投资运作期骗监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同过火他相关端正，托管东谈主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付口头、基金司帐核算、基金资产估 值和基金净值的诡计、收益分拨、申购赎回以过火他相关基金投资和运作的事项， 对基金经管东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例端正的步履，应实时以书面格式文告基金经管东谈主限期纠正，基金经管 东谈主收到文告后应实时查对并以书面格式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金 托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基 金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违纪步履，立即申诉中国证监会，同期，文告基 金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他相关端正，或 者违犯基金合同约定的，应当断绝实施，立即文告基金经管东谈主，并实时向中国证 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书 监会申诉。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交游轨范仍是奏效的投资指示违犯法律、行 政法例和其他相关端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金经管东谈主， 并实时向中国证监会申诉。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                    更新的招募说明书                  第五部分    干系作事机构    一、基金份额发售机构    本基金直销机构为基金经管东谈主直销柜台以及网上交游平台。    （1）直销柜台    称呼：中航基金经管有限公司    住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号    办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层    法定代表东谈主：杨彦伟    商量东谈主：杨娜    电话：010-56716116    （2）网上交游平台    投资者不错通过基金经管东谈主网上交游平台办理本基金基金份额的认购、申 购、赎回、按期定额投资等业务，具体业务办理情况及业务司法请登录基金经管 东谈主网站查询。基金经管东谈主网址：www.avicfund.cn。    其他销售机构的具体名单详见基金份额发售公告。    基金经管东谈主不错根据干系法律法例要求，采选其他恰当要求的其他机构销售 本基金，并在基金经管东谈主网站公示。    二、基金份额登记机构    称呼：中航基金经管有限公司    住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号    办公地址：北京市向阳区天辰东路 1 号院北京亚洲金融大厦 D 座第 8 层    法定代表东谈主：杨彦伟    商量东谈主：王磊    电话：010-56716146 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金               更新的招募说明书   三、出具法律看法书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021－31358666   传真：021－31358600   承办讼师：安冬、陆奇   商量东谈主：安冬   四、审计基金资产的司帐师事务所   称呼：中兴华司帐师事务所（颠倒普通合伙）   住所：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层   办公地址：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层   实施事务合伙东谈主：李尊农、乔久华   商量东谈主：张治明   商量电话：15801669460   传真：010-51423816   承办司帐师：袁春然、张治明 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                更新的招募说明书               第六部分       基金份额的发售   一、基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《基金合同》 过火他法律法例的相关端正召募。   本基金召募肯求仍是中国证监会 2021 年 8 月 6 日证监许可20212617 号文 注册。   二、基金类型   债券型证券投资基金   三、基金的运作口头   契约型、按期灵通式    本基金的顽固期指自《基金合同》奏效之日起（包括《基金合同》奏效之 日）或自每一灵通期收尾之日次日起（包括该日）3 个月的期间。本基金的第 一个顽固期为自《基金合同》奏效之日起至 3 个月后的对应日的前一日（包括 该日）的期间。下一个顽固期为首个灵通期收尾之日次日起（包括该日）至 3 个月后的对应日的前一日（包括该日）的期间，依此类推。如该对应日不存在 对应日历或该对应日为非责任日的，则顺延至下一责任日。本基金顽固期内不 办理申购与赎回业务，也不上市交游。   本基金自顽固期收尾之日的下一个责任日（含该日）起投入灵通期，期间可 以办理申购与赎回业务。每个灵通期不少于 1 个责任日何况最长不跨越 20 个工 作日，灵通期的具体时辰以基金经管东谈主届时公告为准。如在灵通期内发生不可抗 力或其他情形甚至基金无法按时灵通或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的， 基金经管东谈主有权合理颐养申购或赎回业务的办理期间并赐与公告，在不可抗力或 其他情形影响身分放手之日下一个责任日起，无间诡计该灵通期时辰。   四、基金存续期限   不按期   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额收取认购用度，认购费率按招募说明书及基金家具资 料纲目的端正实施。本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   七、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售作事费收取口头等的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购用度，在赎回时根据抓 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售作事费的基金份额，称 为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取前端认购/申购用度，在赎回时根 据抓有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入网提销售作事费的基金份额， 称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额分歧确立代码，分歧诡计和公 告基金份额净值和基金份额累计净值。   投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行采选基金份额类别。   根据基金销售情况，在不违犯法律法例的端正、基金合同的约定以及对基金 份额抓有东谈主利益无现实性不利影响的情况下，基金经管东谈主在履行适当轨范后不错 颐养基金份额类别确立、变更收费口头、对基金份额分类办法及司法进行颐养等， 无需召开基金份额抓有东谈主大会，但颐养实施前基金经管东谈主需实时公告。   八、发售时辰   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   九、发售口头   通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金经管东谈主届时发布的颐养销售机构的干系公告。   十、发售对象   恰当法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者、东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东谈主。   十一、认购安排 东谈主民币及格境外机构投资者等投资者同期发售，具体发售时辰由基金经管东谈主根据 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 干系法律法例及本基金基金合同，在基金份额发售公告中详情并表示。 机构发布的干系公告。 销售机构端正的口头全额缴付认购款项。其他销售机构每个基金交游账户每次认 购金额不得低于 10 元东谈主民币，其他销售机构另有端正最低单笔认购金额高于 10 元的，从其端正。本基金经管东谈主直销柜台、网上交游平台每个基金交游账户初度 认购金额不得低于 10 元东谈主民币，单笔追加认购最低金额为 10 元东谈主民币。 基金经管东谈主届时发布的干系公告。 购肯求单独诡计，但已受理的认购肯求不允许打消。   十二、认购用度   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的加多而 递减。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分歧诡计。C 类基金 份额不收取认购用度，收取销售作事用度。   本基金各样基金份额的认购费率见下表：                               认购费率           份额类型                           （单笔认购金额M）                     M        A类基金份额      100万≤M                    M≥500万        每笔1000元         C类基金份额      0   本基金认购用度由认购本基金基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产。认 购用度用于本基金的商场推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   十三、基金认购份额的诡计   （1）当认购用度适用比例费率时，认购份额的诡计公式为： 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                           更新的招募说明书    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值    （2）当认购用度适用固定金额时，认购份额的诡计口头如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值    认购份额的诡计保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者分歧投资 10,000 元和 1,000 万元认购本基金 A 类基金份额， 认购利息分歧为 2.00 元和 2,000.00 元，则两笔认购中投资者可得到的认购份额 诡计如下：    认购 1：认购金额 10,000 元，认购利息 2.00 元，对应的认购费率为 0.30%。    净认购金额＝10,000/（1＋0.30%）＝9,970.09（元）    认购用度＝10,000-9,970.09＝29.91（元）    认购份额＝（9,970.09＋2.00）/1.00＝9,972.09（份）    即：投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，对应的认购费率为 份额。    认购 2：认购金额 1,000 万元，认购利息 2,000.00 元，对应的认购用度为 1,000 元。    认购用度＝1,000（元）    净认购金额=10,000,000-1,000=9,999,000.00（元）    认购份额＝（9,999,000+2,000.00）/1.00=10,001,000.00（份）    即：投资者投资 1,000 万元认购本基金 A 类基金份额，对应的认购用度为 份 A 类基金份额。    认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                     更新的招募说明书   认购份额的诡计保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主在认购期投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定这 算如下：   认购份额＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00 份   即：投资东谈主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，在认购期收尾时，假 设该笔认购资金产生的利息为 30.00 元，则可得到 100,030.00 份 C 类基金份额。   十四、认购肯求的阐发   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权柄，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   十五、召募期利息的处理口头   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十六、召募资金   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不 得动用。   基金召募期间的信息表示费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金 财产中列支。   十七、募王人集果   收尾 2023 年 1 月 18 日，基金召募责任仍是奏凯收尾。经天职海外司帐师事 务所（颠倒普通合伙）验资，本次召募的净认购金额为东谈主民币 410,049,129.94 元。 本次召募通盘认购款项在基金验资阐发日之前产生的银行利息共计东谈主民币 民币 1.00 元诡计，召募期召募资金及利息结转的基金份额共计 410,066,498.74 份，已全部计入投资者基金账户，归投资者通盘。本次召募通盘资金已全额划入 本基金在基金托管东谈主兴业银行股份有限公司开立的中航瑞旭 3 个月按期灵通债 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书 券型证券投资基金托管专户。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金             更新的招募说明书               第七部分       基金合同的奏效   一、基金合同的奏效情况   自中国证监会书面阐发之日起，基金备案手续办理完了，基金合同奏效。基 金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日赐与公告。本基金合同已于 理本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范围    《基金合同》奏效后，一语气 20 个责任日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 中赐与表示；一语气 60 个责任日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个工 作日内向中国证监会申诉并提议搞定决策，搞定决策包括抓续运作、编削运 作口头、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 抓有东谈主大会。   法律法例或监管机构另有端正时，从其端正。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金           更新的招募说明书            第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主 在干系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售 机构提供的其他口头办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时辰   本基金在灵通期间，投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时辰为上海证券交游所、深圳证券交游所的时常交游日的交游时辰，但基金经管 东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除 外。在顽固期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市交游。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时辰变更或其 他颠倒情况，基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的颐养，但 应在实施日前依照《信息表示办法》的相关端正进行公告。   除法律法例或基金合同另有约定外，本基金每个顽固期收尾之后第一个责任 日起（含该日）投入灵通期，灵通期的期限为 1 至 20 个责任日，具体期间以基 金经管东谈主届时公告为准。   如在灵通期内发生不可抗力或其他情形甚至基金无法按时灵通或需依据《基 金合同》暂停申购与赎回业务的，基金经管东谈主有权合理颐养申购或赎回业务的办 理期间并赐与公告，在不可抗力或其他情形影响身分放手之日下一个责任日起， 无间诡计该灵通期时辰。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者编削。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回、编削 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。但若投资东谈主在灵通期临了一日业务办理时辰收尾之后 提议申购、赎回或编削肯求的，为无效肯求。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          更新的招募说明书   三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行诡计； 端正赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东谈主 必须在新司法启动实施前依照《信息表示办法》的相关端正进行公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构端正的轨范，在灵通日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购肯求成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回肯求奏效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生大都赎回或基金合同约定的其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同相关条目处理。   遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能抑止的身分影响业务处理经由，则赎回款 项划付时辰相应顺延。   基金经管东谈主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日看成申购 或赎回肯求日(T 日)，在时常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书 售网点柜台或以销售机构端正的其他口头查询肯求的阐发情况。若申购不顺利， 则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销 售机构如实接收到肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对 于肯求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权柄，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 其他销售机构另有端正最低单笔申购金额高于 10 元的，从其端正；本基金经管 东谈主直销柜台每个基金交游账户初度最低申购金额、追加单笔申购最低金额均为 额为 10 元东谈主民币。 额。基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后在单个基金交游账户保留的基金份额余额不 足 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见干系公告。 基金经管东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等次第，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险抑止的需要，可采选上述次第对基金范围赐与控 制。具体见基金经管东谈主干系公告。 份额等数目限制。基金经管东谈主必须在颐养实施前依照《信息表示办法》的相关规 定在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途    投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购肯求单独诡计。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，申购费率随申购金额的加多而 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分歧诡计。C 类基金 份额不收取申购用度，收取销售作事用度。本基金基金份额的申购费率见下表：                               申购费率           份额类型                           （单笔申购金额M）                     M        A类基金份额      100万≤M                    M≥500万        每笔1000元         C类基金份额      0   本基金的申购用度由投资东谈主承担，主要用于本基金的商场推行、销售、登记 等各项用度，不列入基金财产。   本基金仅对抓续抓有期少于 7 日的投资东谈主收取 1.5%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承 担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。 应于新的费率或收费口头实施日前依照《信息表示办法》的相关端正在端正媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例解雇干系法律法例以及 监管部门、自律司法的端正。 额抓有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金抓续营销计 划，按期或不按期地开展基金抓续营销行动。在基金抓续营销行动期间，基金管 理东谈主在按中国证监会要求履行必要手续后，不错适当调低基金申购费率和基金赎 回费率。   七、申购份额与赎回金额的诡计口头   （1）申购的有用份额单元为份。诡计结果按四舍五入方法，保留到少量点 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                    更新的招募说明书 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额单元为元。诡计结果按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）若投资者采选申购 A 类基金份额，则申购份额的诡计公式为：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   净申购金额=申购金额－固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   例：某投资东谈主投资 40,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率 为 0.30%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=40,000.00/（1+0.30%）=39,880.36 元   申购用度=40,000-39,880.36=119.64 元   申购份额=39,880.36/1.0400=38,346.50 份   投资东谈主投资 40,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 A 类基金份额。   （2）若投资东谈主采选申购 C 类基金份额，则申购份额的诡计公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   例：某投资东谈主投资 50,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05 份   即投资东谈主投资 50,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其得到 47,619.05 份 C 类基金份额。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                     更新的招募说明书    若投资者赎回基金份额（A 类或 C 类），则赎回金额的诡计公式为：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某投资东谈主赎回 A 类基金份额 100,000 份，该笔份额抓无意辰少于 7 日， 则对应的赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0600 元，则可 得到的赎回金额为：    赎回总金额＝100,000×1.0600＝106,000.00 元    赎回用度＝106,000.00×1.5%＝1,590.00 元    赎回金额＝106,000.00-1,590.00＝104,410.00 元    即：投资者赎回本基金 100,000 份 A 类基金份额，该笔份额抓无意辰少于 7 日，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0600 元，则其可得到的赎回金额为    例：某投资东谈主赎回 C 类基金份额 100,000 份，该笔份额抓无意辰跨越 7 日， 则对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0600 元，则可得 到的赎回金额为：    赎回总金额＝100,000×1.0600=106,000.00 元    赎回用度＝106,000.00×0%＝0 元    赎回金额＝106,000.00-0＝106,000.00 元    即：投资者赎回本基金 100,000 份 C 类基金份额，抓无意辰跨越 7 日，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0600 元，则其可得到的赎回金额为 106,000.00 元。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分歧确立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分歧诡计基金份额净值，诡计公式为计 算日各样别基金资产净值除以诡计日发售在外的该类别基金份额总额。    本基金基金份额净值的诡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同奏效后，在顽固期内，基 金经管东谈主应当至少每周在端正网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          更新的招募说明书 净值。在灵通期内，T 日的各样基金份额净值和基金份额累计净值在今日收市后 诡计，并按基金合同的约定公告。遇颠倒情况，经履行适当轨范，不错适当蔓延 诡计或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   灵通期内发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购申 请： 采选估值时间仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协商详情以 后，基金经管东谈主应当暂停接受基金投资东谈主的申购肯求。 金资产净值。 对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 情况发生导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法时常运行。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相侧目 50%辘集度的情形。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定 暂停接受申购肯求时，基金经管东谈主应当根据相关端正进行公告。如果投资东谈主的申 购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申 购的情况放手时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理，且灵通期间不错按暂 停申购的期间相应延长，具体时辰以基金经管东谈主届时公告为准。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   在灵通期内发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或延 缓支付赎回款项： 格且采选估值时间仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当采选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的次第。 金资产净值。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求 或降速支付赎回款项时，基金经管东谈主应按端正报中国证监会备案，已阐发的赎回 肯求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，未支付部分可缓期支付。 在暂停赎回的情况放手时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告，且开 放期间不错按暂停赎回的期间相应延长，具体时辰以基金经管东谈主届时公告为准。   十、大都赎回的情形及处理口头   若本基金灵通期内的单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总 数加上基金编削中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金编削中转 入肯求份额总额后的余额)跨越前一责任日的基金总份额的 20%，即合计是发生 了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回、降速支付或缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有才智支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按时常赎回轨范实施。   （2）降速支付赎回款项：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回款项有坚苦 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书 或合计因支付投资东谈主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成 较大波动时，除基金合同另有约定外，基金经管东谈主吩咐当日全部赎回肯求按比例 进行阐发。当日按比例办理的赎回份额不得低于前一责任日基金总份额的 20%， 其余赎回肯求不错降速支付赎回款项，但降速支付的期限最长不跨越 20 个责任 日。降速支付的赎回肯求以赎回肯求当日的各样基金份额净值为基础诡计赎回金 额。   （3）在灵通期内，若本基金发生大都赎回且发生单个灵通日内单个基金份 额抓有东谈主肯求赎回的基金份额占前一责任日基金总份额的比例跨越 40%时，本基 金经管东谈主有权对该单个基金份额抓有东谈主跨越前一责任日基金总份额 40%的赎回 肯求实施缓期办理；对该单个基金份额抓有东谈主占前一责任日基金总份额 40%的赎 回肯求，与当日其他赎回肯求一谈，按上述（1）或（2）口头处理。如下一灵通 日，该单个基金份额抓有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前一责任日基金总份额 40% 的，无间按前述司法处理，直至该单个基金份额抓有东谈主单个灵通日内肯求赎回的 基金份额占前一责任日基金总份额的比例低于 40%。依此类推，直到全部赎回为 止。   如果在灵通期临了一日仍出现单个基金份额抓有东谈主肯求赎回的基金份额占 前一责任日基金总份额的比例跨越 40%时，本基金经管东谈主将适当延长灵通期，直 至该单个基金份额抓有东谈主的赎回肯求全部阐发，但在延长的灵通期内只为原灵通 期内因提交赎回肯求跨越基金总份额 40%以上而被缓期办理赎回的单个基金份 额抓有东谈主理理赎回业务，不办理申购，亦不接受新的赎回肯求。延长的灵通期不 应跨越 20 个责任日，如果延长的灵通期临了一个责任日仍然存在单个基金份额 抓有东谈主肯求赎回的基金份额占前一个责任日基金总份额的比例跨越 40%的情况 时，该基金份额抓有东谈主的剩余赎回肯求应全部赐与阐发。   基金经管东谈主在履行适当轨范后，有权根据其时商场环境颐养前述比例和办理 次第，并在端正媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并降速支付赎回款项时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传 真或者招募说明书端正的其他口头在 3 个交游日内文告基金份额抓有东谈主，说明有 关处理方法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书   十一、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个责任日的各样基金份额净 值。 照《信息表示办法》的相关端正，最迟于重新灵通申购或赎回日在端正媒介上刊 登重新灵通申购或赎回的公告，并公布最近 1 个责任日的各样基金份额净值；也 不错根据现实情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布重新灵通的公告。   十二、基金编削   基金经管东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的编削业务，基金编削不错收取一定的编削费， 干系司法由基金经管东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前文告基金托管东谈主与干系机构。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额抓有东谈主示寂，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵府，对于恰当条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   十四、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书 销售机构不错按照端正的模范收取转托管费。   十五、按期定额投资诡计   基金经管东谈主不错为投资东谈主理理按期定额投资诡计，具体司法由基金经管东谈主另 行端正。投资东谈主在办理按期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的按期定 额投资诡计最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会招供的交游场面或者交游口头进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的端正。   十九、 如干系法律法例允许基金经管东谈主理理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金经管东谈主将制定和实施相应的业务司法。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金           更新的招募说明书                 第九部分     基金的投资   一、投资场所   在严格抑止风险和怜爱本金安全的前提下，通过积极主动的投资经管，接力 获取经久稳健的投资申诉。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的债券（包括国债、央行单据、政策性金融债、金融债、公拓荒行的次级债、 地方政府债、企业债、公司债、可分离交游可转债的纯债部分、短期融资券、超 短期融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、政府支抓机构债券、政府支抓 债券等）、债券回购、货币商场用具、资产支抓证券、银行入款（包括左券入款、 按期入款过火他银行入款）、同行存单、现金、国债期货以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会干系端正）。   本基金不径直投资股票等权益类资产，也不投资于可编削债券（可分离交游 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 期内，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金抓有 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。在顽固期内，本基金不受上述 当保抓不低于交游保证金一倍的现金。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适 当轨范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）顽固期投资策略 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书   在债券投资策略方面，采选宏不雅环境分析和微不雅商场订价分析两个方面进行 债券资产的投资。在宏不雅环境分析方面，取悦对宏不雅经济、商场利率、债券供求 等身分的详细分析，根据交游所商场与银行间商场类属资产的风险收益特征，定 期对投资组合类属资产进行优化配置和颐养，详情不同类属资产的最优权重。在 微不雅商场订价分析方面，本基金以中经久利率趋势分析为基础，取悦经济趋势、 货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等身分，要点采选那 些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质料相对较高的债券品种。具 体投资策略有收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投 资组合。   针对质券公司短期公司债券，本基金通过对质券公司刊行东谈主基本面的潜入调 研，分析取悦流动性、信用利差、信用评级、负约风险等的详细评估结果，登科 具有价钱上风的优质证券公司短期公司债券品种进行投资。   （二）国债期货投资策略   本基金可投资国债期货。本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为方针， 主要采选流动性好、交游活跃的国债期货合约进行交游，以对冲投资组合的系统 性风险，有用经管现金流量或镌汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。   （三）信用债投资策略（包括资产支抓证券，下同）   信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差，信用利差 是信用家具相对国债、央行单据等利率家具获取较高收益的起头。信用债商场整 体的信用利差水和蔼信用债刊行主体自身信用情景的变化都会对信用债个券的 利差水平产生进击影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、宏不雅政策、行业 景气度和债券商场的供求情景等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方 面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，详细评估债券刊行主 体企业的信用风险情景，并取悦信用利差情况，在有用抑止投资组合信用风险的 基础上，进行信用债投资标的的采选。   本基金投资的信用债评级不低于 AA+（含），债项评级为 AAA 及以上的信 用债投资比例不低于本基金投资信用债资产的 50%，债项评级为 AA+的信用债 投资比例不跨越本基金投资信用债资产的 50%。若无债项评级或债项评级为短期 信用评级的，依照其主体评级，对于债项评级和主体评级均莫得的信用债的评级 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书 经管由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致。如果其信用等第下降、不再恰当投资 模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出。   （四）灵通期投资策略   灵通期内，本基金为保抓较高的组合流动性，方便投资东谈主安排投资，在战胜 本基金相关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。   四、投资限制   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，但应灵通期流动 性需要，为保护抓有东谈主利益，本基金灵通期启动前 10 个责任日、灵通期以及开 放期收尾后的 10 个责任日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制；   （2）灵通期内，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，本基金保抓不低于基金资产净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；顽固期内，本基金不受 上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保抓不低于交游保证金一倍的现金；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得跨越 该资产支抓证券范围的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支抓 证券，不得跨越其各样资产支抓证券意象范围的 10％；   （9）灵通期内，本基金债券正回购或逆回购不跨越基金净资产的 40%；封 闭期内，本基金债券正回购或逆回购不跨越基金净资产的 100％。本基金投入全 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 国银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （10）灵通期内，基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；顽固期内，本 基金的基金总资产不得跨越基金净资产的 200%；   （11）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值意象不得跨越基 金资产净值的 15%；因证券商场波动、基金范围变动等基金经管东谈主之外的身分致 使基金不恰当该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （13）本基金参与国债期货投资时，应解雇下列限制： 资产净值的 15%，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金抓有的债券总市值 的 30%； 卖放洋债期货合约价值，意象（轧差诡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的相关约定，即不低于基金资产的 80%； 不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（12）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不恰当上述端正投资 比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会端正的颠倒 情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正实施。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书   为珍重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、足下证券交游价钱过火他不高洁的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞让的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、现实 抑止东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当恰当基金的投资场所和投资策略，解雇基金份 额抓有东谈主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实施。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表示。首要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受干系限制。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债详细指数收益率。   中债详细指数由中央国债登记结算有限包袱公司编制，样本债券涵盖的范围 全面，具有普通的商场代表性，涵盖主要交游商场、不同刊行主体和期限，大致 很好地响应中国债券商场总体价钱水和蔼变动趋势。   跟着法律法例和商场环境发生变化，如果上述功绩比拟基准不适用本基金， 或者本基金功绩比拟基准中所使用的指数暂停或断绝发布，或者商场推出更泰斗 的大致代表本基金风险收益特征的指数，基金经管东谈主不错依据珍重基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致后，对功绩比拟基准进行相应颐养， 并报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   六、风险收益特征 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                          更新的招募说明书      本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，低于羼杂型 基金、股票型基金。      七、基金经管东谈主代表基金期骗债权东谈主权柄的处理原则及方法 份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。      九、基金投资组合申诉      本基金经管东谈主的董事会及董事保证本申诉所载贵府不存在伪善记录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带包袱。 基金托管东谈主根据本基金合同端正，复核了本申诉中的净值发达和投资组合申诉等 内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合申诉所载数据收尾 2024 年 9 月 30 日（“申诉期末”），本申诉所 列财务数据未经审计。 序号           款式          金额（元）              占基金总资产的比例（%）       其中：股票                             -                  -       其中：债券              4,820,121,162.45            99.89 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                            更新的招募说明书        资产支抓证券                            -                   -        其中：买断式回购的买入返                                          -                   -        售金融资产        银行入款和结算备付金合        计       本基金本申诉期末未抓有境内股票。       本基金本申诉期末未抓有港股通股票。 明细       本基金本申诉期末未抓有股票。                                                  占基金资产净值比例 序号          债券品种         公允价值（元）                                                     （％）        其中：政策性金融债              4,688,135,475.88           97.19 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                                             更新的招募说明书 细                                                                    占基金资产净值 序号       债券代码            债券称呼         数目（张）       公允价值（元）                                                                     比例（％） 券投资明细         本基金本申诉期末未抓有资产支抓证券。 明细         本基金本申诉期末未抓有贵金属。 细         本基金本申诉期末未抓有权证。         无。         本基金本申诉期末未抓有国债期货。         无。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 说明   无。   无。   本基金本申诉期末无其他资产。   本基金本申诉期末未抓有可编削债券。   本基金本申诉期末未抓有股票。   因四舍五入原因，投资组合申诉中市值占净值比例的分项之和与意象可能存 在尾差。  中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                                       更新的招募说明书                           第十部分         基金的功绩       基金经管东谈主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       本基金合同奏效日为 2023 年 1 月 30 日，基金合同奏效以来（收尾 2024 年       一、本申诉期基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                                      功绩比拟基                      净值增长率    净值增长率         功绩比拟基       阶段                                             准收益率标       ①－③     ②－④                        ①       模范差②         准收益率③                                                       准差④ 奏效日）-2023.12.31 自基金合同奏效起至     今  注：本基金举座功绩比拟基准组成为：中债详细指数                                                      功绩比拟基                      净值增长率    净值增长率         功绩比拟基       阶段                                             准收益率标       ①－③     ②－④                        ①       模范差②         准收益率③                                                       准差④ 奏效日）-2023.12.31 自基金合同奏效起至     今  注：本基金举座功绩比拟基准组成为：中债详细指数 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                       更新的招募说明书    二、自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准 收益率变动的比拟（2023 年 1 月 30 日至 2024 年 9 月 30 日） 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                更新的招募说明书                第十一部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章打消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金            更新的招募说明书               第十二部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场面的交游日以及国度法律法例 端正需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、国债期货合约、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门相关端正。   （一）对存在活跃商场且大致获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应采选最近交游日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不行真确响应公允价值的，吩咐报价进行颐养，详情公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中推敲不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量抓有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采选在当前情况下适用何况有充足 可利用数据和其他信息支抓的估值时间详情公允价值。采选估值时间详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，吩咐 估值进行颐养并详情公允价值。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分，颐养最近交游市 价，详情公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可编削债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值时间详情公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产支抓证券，采选估值时间详情公允价值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，吩咐商场报价进行颐养以阐发估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采选估值时间详情 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在暴露互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金           更新的招募说明书 值。 近交游日后经济环境未发生首要变化的，采选最近交游日结算价估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分珍重基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据相关法律法例，基金净值信息诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的看法，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   五、估值轨范 除以当日该类别基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位 四舍五入。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度 法律法例另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主每个责任日诡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个责任日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          更新的招募说明书   六、估值作假的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的次第确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值作假时，视为该类基金份额净值作假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误形成估值作假，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误 的包袱东谈主应当对由于该估值作假遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假包袱方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假包袱方承担； 由于估值作假包袱方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估 值作假包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值作假包袱方仍是积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值作假包袱方吩咐更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值作假已得 到更正。   （2）估值作假的包袱方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值作假的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假包袱方仍吩咐估值作假负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值作假包袱 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；如果取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的欠妥得 利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值作假包袱方。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书   （4）估值作假颐养采选尽量规复至假定未发生估值作假的正确情形的口头。   估值作假被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值作假发生 的原因详情估值作假的包袱方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的包袱方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现作假时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的次第防患损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐发后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书   用于基金信息表示的基金净值信息由基金经管东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金经管东谈主应于每个灵通日交游收尾后诡计当日的基金净值信息并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金经管东谈主，由 基金经管东谈主对基金净值信息赐与公布。   九、颠倒情况的处理 所形成的舛讹不看成基金资产估值作假处理。 误等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是采选必要、适当、合理的次第进行 检查，但未能发现该作假的，由此形成的基金资产估值作假，基金经管东谈主和基金 托管东谈主免除补偿包袱，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的次第削弱 或放手由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户各样份额净值。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金              更新的招募说明书             第十三部分        基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收尾收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 配比例等具体分成决策见基金经管东谈主届时发布的干系分成公告，若《基金合同》 奏效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨口头是现金分成； 日的各样基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 售作事费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归拢类别每 一基金份额享有同等分拨权；      在不抵御法律法例及基金合同的端正且对基金份额抓有东谈主利益无现实性不 利影响的前提下，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在履行适当轨范后调 整基金收益的分拨原则，不需召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在 端正媒介公告。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨口头等内容。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书    五、收益分拨决策的详情、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的诡计方法，依照《业务司法》实施。    七、实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金             更新的招募说明书              第十四部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金干系的 信息表示用度； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付口头   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          更新的招募说明书   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费 率为 0.10%。本基金 C 类基金份额的销售作事费将专门用于本基金的销售与基金 份额抓有东谈主作事。销售作事费计提的诡计公式如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售作事费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送销售作事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构分歧支付给各个基金销售机构。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应左券 端正，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金              更新的招募说明书             第十五部分        基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按摄影关端正编制基金司帐报表； 并以书面或两边招供的其他口头阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息表示办法》的相关端正在端正媒介公告。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金             更新的招募说明书              第十六部分       基金的信息表示   一、本基金的信息表示应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险经管端正》、            《基金合同》过火他相关端正。干系法律法例对于信息 表示的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予表示的基金信 息通过恰当中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息表示办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者大致按照《基金合同》约定的时辰和口头查阅或者复制公开表示的信 息贵府。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应采选中语文本。同期采选外文文本的，基金信 息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开表示的信息采选阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币 元。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基 金份额抓有东谈主大会召开的司法及具体轨范，说明基金家具的脾气等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主作事等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金经管东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府纲目的信息发生首要变 更的，基金经管东谈主应当在三个责任日内，更新基金家具贵府纲目，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲目其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具 贵府纲目。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲目、 《基金合同》和基金托管左券登载在端正网站上，并将基金家具贵府纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在端正网站上。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书   （三）《基金合同》奏效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在顽固期内，基金经管东谈主应当至少每周在端正网站披 露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在灵通期内，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过端正网站、 基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日的各样基金份额净值和各样基金份 额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表示半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计口头及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在端正网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在端正报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在端正网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在端正报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在端正网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   本基金抓续运作过程中，基金经管东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中表示 基金组合伙产情况过火流动性风险分析等。   如申诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期申诉“影响投资者决 策的其他进击信息”项下表示该投资者的类别、申诉期末抓有份额及占比、申诉 期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的颠倒情形除外。   （七）临时申诉   本基金发生首要事件，相关信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          更新的招募说明书 现实抑止东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外； 口头和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在商场宽敞传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额抓有东谈主权益的，干系信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄 清。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）资产支抓证券投资情况   基金经管东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中表示其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产支抓证券明 细。基金经管东谈主应在基金季度申诉中表示其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   （十一）计帐申诉 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书   基金合同断绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申诉。计帐申诉应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》端正 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律看法书。基金财产计帐小组应当 将计帐申诉登载在端正网站上，并将计帐申诉辅导性公告登载在端正报刊上。   （十二）基金投资国债期货的信息表示   基金经管东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书 （更新）等文献中表示国债期货交游情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否恰当既定 的投资政策和投资场所。   （十三）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十四）中国证监会端正的其他信息。   六、信息表示事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示经管轨制，指定专门部门及 高等经管东谈主员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息 表示内容与格式准则等法律法例端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期申诉、更新的招募说明书、基金家具贵府纲目、基金 计帐申诉等公开表示的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面 或电子阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采选一家报刊表示本基金信息， 单只基金只需采选一家报刊。基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电 子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证干系报送信息的真确、准确、竣工、 实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介表示信息，然而其他专家媒介不得早于端正媒介表示信息，何况 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 在不同媒介上表示归拢信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计申诉、法律看法书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或蔓延表示基金干系信息： 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金               更新的招募说明书                 第十七部分         侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘恰当《中 华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并表示专项审计看法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 和赎回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用 于主袋账户份额。大都赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求跨越前一 责任日主袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主诡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需推敲主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主吩咐主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户各样份额净值。侧袋账户 的司帐核算应恰当《企业司帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值看成基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等口头规复流动性后，基金经管东谈主应 当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等口头， 实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金经管东谈主应实时遴聘恰当 《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并表示专项审计看法。   （七）侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分端正的基金净值信息 表示口头和频率表示主袋账户份额的各样基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户各样份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金按期申诉中表示申诉期内侧袋账 户干系信息，基金按期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书 师事务所对基金年度申诉进行审计时，吩咐申诉期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度申诉表示等发表审计看法。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金               更新的招募说明书                 第十八部分         风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱因受经济身分、政事身分、投资姿色和交游轨制等各式身分的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策和法律法例的变化对质 券商场产生一定影响，从而导致商场价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   经济运行具有周期性的脾气，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券 的基本面产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融商场利率的波动会径直导致债券商场的价钱和收益率变动，同期也影响 到证券商场资金供求情景，以及拟投资债券的融资成本和收益率水平。上述变化 将径直影响证券价钱和本基金的收益。   基金收益的一部分将通过现金格式来分拨，而现金的购买力可能因为通货膨 胀的影响而下降，从而使基金的现实投资收益下降。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动相关的风险。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升带来的价钱风险互为消长。   债券回购为晋升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交游中交游敌手在回购到期时，不行偿还全部或部分证券或价款，形成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，甚至通盘组合风险放大的 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险暴露进度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也 就越大。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券私有的风险，对本基金而言，主如果指信用风险。   信用风险指债券刊行东谈主或入款银行出现负约、断绝支付到期本息，或由于债 券刊行东谈主信用质料镌汰导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交游敌手 因负约而产生的证券交割风险。   基金不错通过各样化投资来漫衍这种非系统性风险。   三、基金经管风险   基金经管风险指基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的风险，主要包括以 下几种：   在基金经管运作过程中，由于基金经管东谈主的常识、素养、判断、决策、技能 等主不雅身分的限制而影响其对信息的占有以及对经济时事、证券价钱走势的判断 而产生的风险。   由于交游权限或业务经由确立欠妥导致交游实施经由不指导，交游指示的执 行产生偏差或作假，或者由于罕见或首要缺点未能实时准如实施交游指示，过后 也未能实时文告干系东谈主员或部门，导致基金利益的径直损失。   由于运营系统、蚁集系统、诡计机或交游软件等发生时间故障或瘫痪等情况 而无法时常完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操立场 险，或者由于操作过程后果低下或东谈主为轻狂和作假而产生的操立场险。   因业务东谈主员谈德步履违纪产生的风险，如内幕交游，欺骗步履等。   四、流动性风险   本基金的流动性风险主要体面前基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 资产以支付投资东谈主赎回款项的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资商场主要为证券交游所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的 范例型交游场面，主要投资对象为具有邃密流动性的金融用具，同期本基金基于 漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高辘集度的特征，详细评估在时常商场环 境下本基金的流动性风险适中。   在本基金发生大都赎回情形时，可能出现包括但不限于赎回肯求比例阐发、 缓期办理赎回肯求、降速支付赎回款项等情况，这将无法实时满足投资东谈主的资产 变现需求。在本基金发生大都赎回时，基金经管东谈主可能采选缓期办理赎回肯求、 降速支付赎回款项、舞动订价等具体次第对赎回肯求进行抑止颐养。当本基金发 生大都赎回，且基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回款项有坚苦或合计因支付投资 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动等情形时， 基金经管东谈主可对部分赎回肯求降速支付赎回款项；当本基金遭逢大额申购赎回 时，基金经管东谈主不错采选舞动订价机制，通过颐养基金份额净值的口头，将基金 颐养投资组合的商场冲击成本分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响。上述流动性风险经管用具可能导致投资东谈主的赎 回肯求无法得到实时阐发、赎回款项无法得到实时支付、赎回价钱因舞动订价机 制存在更多的省略情味等情形。   对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且采选估值时间仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金经管东谈主应当暂停基金估值，并采选暂停接受申购赎回肯求或降速支付赎 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 回款项的次第。   本基金在濒临大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 平正对待的前提下，可实施备用的流动性风险经管用具，对赎回肯求等进行抑止 颐养，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形”，小心了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及 轨范。   （2）降速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理口头”，小心 了解本基金降速支付赎回款项的情形及轨范。在此情形下，投资东谈主接收赎回款项 的时辰将可能比一般时常情形下有所蔓延。   （3）收取短期赎回费   对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）舞动订价   当本基金遭逢大额申购赎回时，基金经管东谈主不错采选舞动订价机制，通过调 整基金份额净值的口头，将基金颐养投资组合的商场冲击成本分拨给现实申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响。   （5）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且采选估值时间仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金经管东谈主应当暂停基金估值，并采选暂停接受申购赎回肯求或降速支付赎 回款项的次第。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，方针在于有 效绝交并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示各样基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和编削，仅主袋账户份额时常灵通赎回，因此 启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户 份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有 省略情味，最终变现价钱也具有省略情味何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主 在基金按期申诉中表示申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东谈主不承担任何保证和承诺的包袱。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策,因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主诡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 推敲主袋账户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表示 的功绩方针不行响应特定资产的真不二价值及变化情况。   （7）中国证监会认定的其他次第   当实施备用的流动性风险经管用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎 回款项。   五、本基金的私有风险   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。因此，本基金需要承担由 于商场利率波动形成的利率风险以及发借主体十分是公司债、企业债的发借主体 的信用质料变化形成的信用风险，以及无法偿债形成的信用负约风险；如果债券 商场出现举座着落，将无法实足幸免债券商场系统性风险。   本基金每年灵通一次申购和赎回，在本基金的顽固运作期间，基金份额抓有 东谈主不行赎回基金份额，因此，若基金份额抓有东谈主错过某一灵通期而未能赎回，其 基金份额将转入下一顽固期，至少至下一灵通期方可赎回。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书   本基金投资于国债期货，国债期货商场的风险类型较为复杂，波及面广，主 要包括：利率波动原因形成的商场价钱风险、宏不雅身分和政策身分变化而引起的 系统风险、商场和资金流动性原因引起的流动性风险、交游轨制不完善而激勉的 轨制性风险等。   本基金投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非 公拓荒行和交游，且有投资东谈主数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体 信用质料恶化或投资东谈主多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无 法卖出所抓有的证券公司短期公司债券，因此，可能给基金净值带来不利影响或 损失。   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融用具。资产 支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。基金经管东谈主 将本着严慎和抑止风险的原则进行资产支抓证券投资，请基金份额抓有东谈主温雅包 括投资资产支抓证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各 项风险。   六、其他风险   主如果由其他不可预念念或不可抗力身分导致的风险，如干戈、当然灾害等有 可能导致基金财产损失或影响基金收益水平。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书    第十九部分      基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组妥协禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律看法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在端正网站上，并将计帐申诉辅导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存时辰不低于法律法例 端正的最低期限。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金            更新的招募说明书          第二十部分      《基金合同》的内容纲目   《基金合同》的内容纲目见附件一。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书         第二十一部分       《托管左券》的内容纲目   托管左券的内容纲目见附件二。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金             更新的招募说明书         第二十二部分       对基金份额抓有东谈主的作事   基金经管东谈主剿袭“基金份额抓有东谈主利益彪昺千古”的谋略宗旨，握住完善客 户作事体系。基金经管东谈主承诺为客户提供以下作事，并将跟着业务发展和客户需 求的变化，积极加多作事内容，接力提高作事品性，为客户提供专科、粗浅、周 到的全场所作事。   一、客户作事电话：   客户作事中心提供每周 7 天，每天 24 小时的自动语音作事，内容包括：基 金净值查询、账户信息查询、基金经管东谈主信息查询、基金信息查询等。   客户作事中心提供每周一至每周五，上昼 9：00～11:30，下昼 13:00～17： 征询、信息查询、建议与投诉、信息定制、贵府修改、索求对账单等专项作事。   投资东谈主可通过客户留言作事将其疑问、建议及商量口头文告基金经管东谈主客服 中心，客服中心将在两个责任日内给予回复。   二、订制对账单作事   投资者不错通过基金经管东谈主客户作事电话、电子邮箱、传真、信件等口头订 制对账单作事。基金经管东谈主在准确取得投资者邮寄地址、手机号码及电子邮箱的 前提下，将为已订制账单作事的投资者提供电子邮件、短信和纸质对账单：    电子对账单是通过电子邮件向基金份额抓有东谈主提供交游对账的一种电 子化的账单格式。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份 额市值、期间交游明细、分成信息等。基金经管东谈主在每季度收尾后10个责任 日内向每位预留了有用电子邮箱并顺利订制电子对账单作事的基金份额抓 有东谈主发送电子对账单。   短信对账单是通过手机短信向基金份额抓有东谈主提供份额对账的一种电子化 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 的账单格式。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额市值等。 基金经管东谈主在每季度收尾后 10 个责任日内向每位预留了有用手机号码并顺利定 制短信对账单作事的基金份额抓有东谈主发送短信对账单。   纸质对账单（投资者提议需求后）是通过平信向基金份额抓有东谈主提供份额对 账的一种账单格式。纸质对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额 市值、期间交游明细、分成信息等。基金经管东谈主在每季度或年度收尾后的 15 个 责任日内向预留了准确邮寄地址并顺利订制纸质对账单作事的基金份额抓有东谈主 寄送纸质对账单。   投资者提议补寄需求后，基金经管东谈主将于 15 个责任日内安排寄出。   三、网站作事 及干系信息等。 容包括份额查询、交游查询、分成查询、分成口头查询等；同期投资东谈主还可通过 “账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及查询密码。 基金基础常识及干系业务司法。   四、短信作事   若投资东谈主准确竣工地预留了手机号码（小通达用户除外），可取得免费手机 短信作事，包括家具信息、基金分成辅导、公司最新公告等。未预留手机号码的 投资东谈主可拨打客服电话或登录基金经管东谈主网站添加后定制此项作事。   五、电子邮件作事   若投资者准确竣工地预留了电子邮箱地址，可取得免费电子邮件作事，包括 家具信息、公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨打客服电话或登 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书 录基金经管东谈主网站添加后订制此项作事。   六、客户建议、投诉处理   投资东谈主不错通过客服中心自动语音留言、客服中心东谈主工坐席、书信、传真等 多种口头对基金经管东谈主提议建议或投诉，客服中心将在两个责任日内给予回复。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清楚的内容，请通过上述口头 商量基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面清楚了本招募说明书。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金              更新的招募说明书             第二十三部分       其他应表示事项       本基金的其他应表示事项将严格按照《基金法》、                            《运作办法》、                                  《销售办法》、 《信息表示办法》等干系法律法例端正的内容与格式进行表示，并按照要求在证 监会端正媒介上公告。 序号                  公告事项           表示日历        对于中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基        金提前收尾灵通期的公告        中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金更        新的招募说明书（2024 年第 1 号）        中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金基        金家具贵府纲目（更新）        中航基金经管有限公司对于高等经管东谈主员变更的        公告        对于中航基金经管有限公司旗下部分家具加多销        售机构的公告        中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金开        放日常申购、赎回业务的公告        中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金暂        停申购业务的公告        中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金基        金家具贵府纲目（更新）        中航基金经管有限公司对于高等经管东谈主员变更的        公告        中航基金经管有限公司对于高等经管东谈主员变更的        公告        对于中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基        金加多销售机构的公告        对于中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基        金规复申购业务的公告        中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金开        放日常申购、赎回业务的公告 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金           更新的招募说明书       对于中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基       金提前收尾灵通期的公告       中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金       中航基金经管有限公司对于旗下部分基金改聘会       计师事务所公告       对于中航基金经管有限公司旗下部分家具加多销       售机构的公告       中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金开       放日常申购、赎回业务的公告       中航基金经管有限公司对于上海分公司办公地址       变更的公告       对于中航基金经管有限公司旗下部分家具加多销       售机构的公告 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书       第二十四部分       招募说明书的存放及查阅口头   本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的住所，投资东谈主可 在办公时辰免费查阅，也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件。投资 东谈主按上述口头所取得的文献或其复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容实足一致。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                   更新的招募说明书                第二十五部分         备查文献 件 看法书     存放地点：基金经管东谈主、基金托管东谈主处。     查阅口头：投资东谈主可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                      中航基金经管有限公司 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书             附件一：《基金合同》内容纲目    一、基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务   （一）基金份额抓有东谈主的权柄与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余 基金财产分拨的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）在灵通期内，照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书   （3）温雅基金信息表示，实时期骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》断绝的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实施奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要次第保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗权柄，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权柄； 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼权柄或者 实施其他法律步履；   （15）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供作事的外部机构；   （16）在恰当相关法律、法例的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、 赎回、编削和非交游过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以赤诚信用、严慎勤劳的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略口头经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金分歧 经管，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适当合理的次第使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正诡计并公告各样基金净值 信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关端正，履行信息表示 及申诉义务；   （12）保守基金买卖阴事，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 《基金合同》过火他相关端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但因审计、法律等外部专科看护人提供作事而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有 东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关端正召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，何况 保证投资者大致按照《基金合同》端正的时辰和口头，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临遣散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担包袱；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼权柄或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效， 基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议； 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要次第保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以赤诚信用、勤劳尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备充足的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分歧确立账户，零丁核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证； 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金        更新的招募说明书   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖阴事，除《基金法》、《基金合同》过火他相关端正另有 端正外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但因审计、法律等 外部专科看护人提供作事而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主诡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具看法，说 明基金经管东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金经管东谈主有未实施《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选 了适当的次第；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关端正，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临遣散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行监管机构，并文告基金经管东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金经管东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实施奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和司法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额抓有东谈主大会另有端正的，以届 时有用的法律法例为准。   本基金基金份额抓有东谈主大会未设日常机构。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）编削基金运作口头；   （5）颐养基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场所、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会轨范；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或意象抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会： 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          更新的招募说明书   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售作事费；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无现实性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生变化；   （5）推出新业务或作事；   （6）罢手现存基金份额类别的销售、变更收费口头、加多新的基金份额类 别或者颐养基金份额类别确立、对基金份额分类办法及司法进行颐养等；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集口头 金经管东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并文告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 开基金份额抓有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或意象代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得败坏、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告口头 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决口头；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采选的具体通信口头、奉求的公证机关过火联 系口头和商量东谈主、书面表决看法寄交的截止时辰和收取口头。 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管 东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应 另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监 督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的， 不影响表决看法的计票着力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的口头   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会口头、通信开会口头或法律法例、监管 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 机构允许的其他口头召开，会议的召开口头由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求阐述恰当法律法例、《基金合 同》和会议文告的端正，何况抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或基金合同约定的其他口头在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面口头或基金合同约定的其他口头进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的口头视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个责任日内连 续公布干系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告端正的口头收取基金份额抓有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金 经管东谈主经文告不参加收取书面表决看法的，不影响表决着力；    （3）本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 一）；若本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具 书面看法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面看法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面看法的 代理东谈主出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求阐述符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 者以现场口头与非现场口头相取悦的口头召开基金份额抓有东谈主大会，会议轨范比 照现场开会和通信口头开会的轨范进行，具体口头由会议召集东谈主详情并在会议通 知中列明。 蚁集、电话、短信或其他口头进行表决，也不错采选纸质、蚁集、电话、短信 或其他口头授权他东谈主代为出席会议并表决，具体口头由会议召集东谈主详情并在会 议文告中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额抓有东谈主大会策动的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书   在现场开会的口头下，领先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文定轨范详情 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主作 为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓 基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和商量口头等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决 截止日历后2个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的口头通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 编削基金运作口头、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采选记名口头进行投票表决。   采选通信口头进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐述，不然提交 恰当会议文告中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议文告端正的书面表决看法视为有用表决，表决看法隐约不清或相互矛盾 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议启动 后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票口头为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果采选 通信口头进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施奏效的基金份额抓有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金 经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的颠倒约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分歧抓有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若干系 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                          （十）本部分对于基 金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等端正，但凡直 接援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的， 基金经管东谈主提前公告后，可径直对本部本分容进行修改和颐养，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐口头   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后2日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组妥协禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律看法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经恰当《中华 东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证 监会备案后5个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当 将计帐申诉登载在端正网站上，并将计帐申诉辅导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存时辰不低于法律法例 端正的最低期限。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书   四、争议搞定口头   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能搞定的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性的，并对 各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，无间忠实、勤劳、 尽责地履行《基金合同》和托管左券端正的义务，珍重基金份额抓有东谈主的正当权 益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的口头   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金                   更新的招募说明书              附件二：《托管左券》内容纲目    一、托管左券当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：中航基金经管有限公司   住所：北京市向阳区天辰东路 1 号院 1 号楼 1 层 101 内 10 层 B1001 号   法定代表东谈主：杨彦伟   成立时辰：2016 年 06 月 16 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20161249 号   注册老本：东谈主民币 3 亿元   组织格式: 有限包袱公司   谋略范围：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证监 会许可的其他业务   存续期间：抓续谋略   电话：010-56716121   传真：010- 56716198   商量东谈主：蒋莹   （二）基金托管东谈主   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市湖东路 154 号   办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦 4 楼   邮政编码：350013   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书   组织格式：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：抓续谋略   谋略范围：继承公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证作事及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供看护箱作事；财务看护人、资信访问、征询、见证业务；经中国银行业监 督经管机构批准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专营端正的从其端正）。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履期骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的债券（包括国债、央行单据、政策性金融债、金融债、公拓荒行的次级债、 地方政府债、企业债、公司债、可分离交游可转债的纯债部分、短期融资券、超 短期融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、政府支抓机构债券、政府支抓 债券等）、债券回购、货币商场用具、资产支抓证券、银行入款（包括左券入款、 按期入款过火他银行入款）、同行存单、现金、国债期货以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会干系端正）。   本基金不径直投资股票等权益类资产，也不投资于可编削债券（可分离交游 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 期内，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金抓有 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。在顽固期内，本基金不受上述 保抓不低于交游保证金一倍的现金。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适 当轨范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。 投融资比例进行监督：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，但应灵通期流动 性需要，为保护抓有东谈主利益，本基金灵通期启动前 10 个责任日、灵通期以及开 放期收尾后的 10 个责任日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制；   （2）灵通期内，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金 后，本基金保抓不低于基金资产净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；顽固期内，本基金不受 上述 5%的限制，但每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保抓不低于交游保证金一倍的现金；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得跨越 该资产支抓证券范围的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支抓 证券，不得跨越其各样资产支抓证券意象范围的 10％；   （9）灵通期内，本基金债券正回购或逆回购不跨越基金净资产的 40%；封 闭期内，本基金债券正回购或逆回购不跨越基金净资产的 100％。本基金投入全 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          更新的招募说明书 国银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （10）灵通期内，基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；顽固期内，本 基金的基金总资产不得跨越基金净资产的 200%；    （11）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值意象不得跨越基 金资产净值的 15%；因证券商场波动、基金范围变动等基金经管东谈主之外的身分致 使基金不恰当该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；    （13）本基金参与国债期货投资时，应解雇下列限制： 资产净值的 15%，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金抓有的债券总市值 的 30%； 卖放洋债期货合约价值，意象（轧差诡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的相关约定，即不低于基金资产的 80%； 不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；    （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（11）、（12）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不恰当上述端正投资 比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会端正的颠倒 情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。    基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 启动。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行适当轨范后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正实施。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金            更新的招募说明书 投资辞退步履进行监督：      根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷包袱的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交游、足下证券交游价钱过火他不高洁的证券交游行动；      （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞让的其他行动。      基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、实 际抑止东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当恰当基金的投资场所和投资策略，解雇基金 份额抓有东谈主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平正合理价钱实施。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例赐与表示。首要关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受干系限制。 督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律法例及行业 模范的、经在意采选的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各 交游敌手所适用的交游结算口头。基金经管东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在 银行间债券商场采选交游敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银 行间债券商场交游敌手名单进行交游。如基金经管东谈主在基金初度投资银行间债券 商场之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券商场交游敌手名单的，视为基金经管 东谈主招供全商场交游敌手。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单 及结算口头进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算 的交游，仍应按照左券进行结算。如基金经管东谈主根据商场情况需要临时颐养银行 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 间债券商场交游敌手名单及结算口头的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交游 敌手发生交游前 3 个责任日内与基金托管东谈主协商搞定。   基金经管东谈主负责对交游敌手的资信抑止，按银行间债券商场的交游司法进行 交游，并负责搞定因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律包袱及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主详情的时辰前仍未承担负约包袱过火他干系法律包袱的，基金经管东谈主有权向 干系交游敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主则根据银 行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管 东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游口头进行交游时，基金托管东谈主应实时书面 或以两边招供的其他口头提醒基金经管东谈主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨包袱。    基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的真确、准确。基金经管东谈主应当按摄影关法例端正，与基 金托管东谈主、入款机构签订干系书面左券。基金托管东谈主应根据相关干系法例及左券 对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核干系左券、账户贵府、投 资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。    基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格战胜《基金法》、 《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算等 的各项端正。    基金投资银行入款的，基金经管东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约 定，详情恰当条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否恰当相关端正进行监督。如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金经管东谈主 招供通盘银行。    基金经管东谈主对按期入款提前支取的损失按监管端正处理。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分拨、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数 据等进行监督和核查。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书   （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、                                   《基 金合同》、基金托管左券相关端正时，应实时以书面格式文告基金经管东谈主限期纠 正，基金经管东谈主收到文告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面格式向基金托 管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金经管东谈主补偿因其违犯《基金合同》而 甚至投资者遭受的损失。   对于依据交游轨范尚未成交的且基金托管东谈主在交游前大致监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违犯关法律法例端正或者违犯《基金合同》约定的， 应当断绝实施，立即文告基金经管东谈主，并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游轨范仍是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即文告基金经管东谈主，并申诉中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时辰内 恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金经管东谈主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违纪步履，应立即申诉中国证监会，同期 文告基金经管东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无高洁情理，断绝、禁绝基金托管东谈主根据本左券端正期骗监督权， 或采选拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体司法依照干系法律法例的端正和基金合同的约定实施。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金经管东谈主诡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、干系信息表示和监督基金投资运作等步履。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实施或无故蔓延实施基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本托管左券过火他相关端正时，基金经管东谈主应及 时以书面格式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐发 并以书面格式向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金经管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应申诉中国证监会。基金经管东谈主 有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应立即申诉中国证监会和银行 业监督经管机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系资 料以供基金经管东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在端正时辰内恢复基金经管 东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁情理，断绝、禁绝基金经管东谈主根据本左券端正期骗监督权， 或采选拖延、欺骗等妙技妨碍基金经管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金经管 东谈主提议告诫仍不改正的，基金经管东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 交运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户。 托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的 竣工与零丁。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 理东谈主负责与相关当事东谈主详情到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金经管东谈主采选次第进行催收。由此 给基金形成损失的，基金经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担包袱。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并经管。 基金份额抓有东谈主东谈主数恰当《基金法》、                 《运作办法》等相关端正后，基金经管东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在 端正时辰内，基金经管东谈主应遴聘具有从事证券干系业务履历的司帐师事务所进行 验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金 的银行入款。该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   资产托管专户的经管应恰当《东谈主民币银行结算账户经管办法》、                              《现金经管暂 行条例》、     《东谈主民币利率经管端正》、                《利率经管暂行端正》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督经管机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的口头在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和经管   《基金合同》奏效后，基金经管东谈主负责以基金的口头肯求并取得投入宇宙银 行间同行拆借商场的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设 银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 的后台匹配及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事恰当法律法例端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基 金经管东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立 相关账户。该账户按相关司法使用并经管。   （七）基金财产投资的相关银行入款证实书等什物证券的看护   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。属 于基金托管东谈主现实有用抑止下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失， 由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构现实有 效抑止或看护的证券不承担看护包袱。   （八）与基金财产相关的首要合同的看护   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分歧应由基金 托管东谈主、基金经管东谈主看护。除本左券另有端正外，基金经管东谈主在代表基金签署与 基金相关的首要合同期应尽可能保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金管 理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全口头将合同原件投递基金托管东谈主处。合同 原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门不低于法律法例端正 的最低期限。 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是 指诡计日基金资产净值除以诡计日该类基金份额总额后的数值。基金份额净值 的诡计保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   基金经管东谈主应每个责任日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法例或 基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务指引》过火他法律、法例的端正。基金资产净值和各样基金份 额净值由基金经管东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个责任日 交游收尾后诡计当日的基金资产净值及各样基金份额净值并以两边招供的口头 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后以两边招供的口头发送 给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对各样基金份额净值赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、银行入款本息、国债期货合约、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如 最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分，颐养最近交游市价， 详情公允价钱；   ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书   ④交游所上市交游的可编削债券以逐日收盘价看成估值全价；   ⑤交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值时间详情公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产支抓证券，采选估值时间详情公允价值；   ⑥对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经颐养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，吩咐商场报价进行颐养以阐发估值日的公允 价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采选估值时间详情其公 允价值。   （2）初度公拓荒行未上市的债券，采选估值时间详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在暴露互异，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上商场交游的，按证券所处的商场分歧 估值。   （5）国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交游日后经济环境未发生首要变化的，采选最近交游日结算价估值。   （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错采选舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （8）干系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 序及干系法律法例的端正或者未能充分珍重基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据相关法律法例，基金净值信息诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的看法，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。 （三）估值差错处理   当基金经管东谈主诡计的基金资产净值、各样基金份额净值已由基金托管东谈主复 核阐发后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的端正对 投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管 理东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱。   由于一方当事东谈主提供的信息作假，另一方当事东谈主在采选了必要合理的次第 后仍不行发现该作假，进而导致基金资产净值、各样基金份额净值诡计作诬捏 成投资者或基金的损失，以及由此形成以后责任日基金资产净值、各样基金份 额净值诡计顺延作假而引起的投资者或基金的损失，由提供作假信息确当事东谈主 一方负责补偿。   由于不可抗力，或由于证券交游所或登记结算公司等机构发送的数据作假 等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是采选必要、适当、合理的次第进行 检查，但未能发现该作假的，由此形成的基金资产估值作假，基金经管东谈主和基 金托管东谈主免除补偿包袱。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的次第 削弱或放手由此形成的影响。   当基金经管东谈主诡计的基金资产净值与基金托管东谈主的诡计结果不一致时，干系 各方应本着勤劳尽责的立场重新诡计查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金 经管东谈主的诡计结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该责任日基金资产净值 诡计顺延作假而引起的损失由基金经管东谈主承担补偿包袱，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分歧独赶快确立、登录和看护本基金的全套账册， 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 对干系各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。   （五）基金按期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分歧零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东谈主 应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金 经管东谈主不再更新基金招募说明书。   《基金合同》奏效后，基金家具贵府纲目的信息发生首要变更的，基金经管 东谈主应当在三个责任日内，更新基金家具贵府纲目，并登载在端正网站及基金销售 机构网站或营业网点；基金家具贵府纲目其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少 每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具贵府纲目。   基金经管东谈主在季度收尾之日起 15 个责任日内完成季度申诉编制并公告；在 司帐年度半年终了后两个月内完成中期申诉编制并公告；在司帐年度收尾后三个 月内完成年度申诉编制并公告。《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主可 以不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金经管东谈主在 5 个责任日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日，对申诉加 盖预留印鉴后，以加密传真或邮件口头将相关申诉提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金经管东谈主。   基金经管东谈主在 7 个责任日内完成季度申诉，在季度申诉完成当日，将相关报 告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核 结果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在 30 日内完成中期申诉，在中期申诉完 成当日，将相关申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复 核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在 45 日内完成年度申诉， 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金             更新的招募说明书 在年度申诉完成当日，将相关申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以干系各方招供的账务处理口头为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核看法书，干系各方各自留存一份。如果基金经管东谈主 与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金经管东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备 案。   基金托管东谈主在对财务司帐申诉、中期申诉或年度申诉复核完了后，需盖印确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对干系文献审核时辅导。   六、基金份额抓有东谈主名册的看护   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分歧妥善看护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和 看护，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照面前干系司法分歧看护基金份额抓有东谈主名 册。看护口头不错采选电子或文档的格式。基金份额登记机构的保存期限自基金 账户销户之日起不得少于 20 年。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》断绝日等波及到基金进击事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版格式妥善看护基金份额抓有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法例端正的最低期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金          更新的招募说明书 份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应战胜守秘义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额抓有东谈主名 册，应按相关法例端正各自承担相应的包袱。   七、争议搞定口头   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，除经友好 协商不错搞定的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲 裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对两边当事东谈主均有 敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，无间忠实、勤劳、 尽责地履行《基金合同》和托管左券端正的义务，珍重基金份额抓有东谈主的正当权 益。   本左券受中国法律统率。   八、托管左券的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与断绝      本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管左券的 变更报中国证监会备案。      发生以下情况，本托管左券断绝：      （1）《基金合同》断绝；      （2）基金托管东谈主遣散、照章被打消、歇业或有其他基金托管东谈主禁受基 金托管业务；      （3）基金经管东谈主遣散、照章被打消、歇业或有其他基金经管东谈主禁受基 金业务；      （4）发生法律法例或《基金合同》端正的断绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 基金计帐。 照《基金合同》和本托管左券的端正无间履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组妥协禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律看法书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项端正送还前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经恰当《中华东谈主 中航瑞旭 3 个月按期灵通债券型证券投资基金         更新的招募说明书 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在端正网站上，并将计帐申诉辅导性公告登载在端正报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存时辰不低于法律法例端正 的最低期限。

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